航运公司质量管理体系sms审核通用项目标准

航运公司质量管理体系sms审核通用项目标准内容摘要：

针对已标识的紧急情况，公司已制定了船岸联合演习以及船舶、岸基开展应急训练和演习的计划，明确了应急训练、演习的实施步骤、内容和周期，确保训练和演习的要 ★ ★ ★ ★ 17 规则条款/强制性规定 审核项目编号 审核项目 适用审核种类 审核情况标识Y/N 发现问题描述 初次 年度 临时 换证 接上页 082020 求以及周期符合强制性规定。 ★ ★ ★ ★ 082020 公司体系文件对训练、演习的效果评价做出了规定，对船舶 的训练和演习的有效性采取监控措施。 ★ ★ ★ ★ 083001 公司体系文件提供针对紧急情况随时反应的措施，并明确有关应急资源的配置、应急反应职责、应急反应启动和船岸 24 小时的联系渠道等要求。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、险情的报告、调查分析（规则 ，) 091001 公司体系文件明确了不符合、事故和险情的定义并予以界定，确定了有关不符合、事故和险情的报告方式、时限、流程和责任。 ★ ★ 091002 公司体系文件有关程序对不符合、事故和险情产生的原因进行调查分析作出 规定，明确有关调查分析要求、方法和标准。 ★ ★ 092020 公司体系文件有关程序对于不符合、事故和险情产生的原因以及制定和实施纠正措施的时间期限、纠正要求、效果验证环节做出了规定。 ★ ★ 船舶及设备的维护（规则,） 101001 公司体系文件明确了船舶及设备维护的工作程序，对船舶修理、维护、保养应当遵守的规定和标准以及公司的附加要求做出了规定。 ★ ★ ★ ★ 102101 公司体系文件明确了船舶结构、机器和设备的适当检查周期，符合有关强制性规定和技术要求。 ★ ★ ★ 102201 公司体系文件对有关船舶及设备维修方面的不符合或缺陷进行了界定，并对不符合的报告和原因的调查进行了规定。 ★ ★ ★ 102301 公司体系文件对有关船舶及设备维修方面的不符合或缺陷的纠正措施和实施做出了规定。 ★ ★ ★ 102401 公司体系文件对船舶和设备的各项检查工作的记录及其格式进行了规定，明确了记录的内容、责任人、编号、保存方式及期限。 ★ ★ ★ 18 规则条款/强制性规定 审核项目编号 审核项目 适用审核种类 审核情况标识Y/N 发 现问题描述 初次 年度 临时 换证 船舶及设备的维护( 规则， ) 103001 公司体系文件提供了那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的标识程序，并规定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ ★ 103002 公司体系文件规定，船舶及设备的预防检查以及对备用设备和非连续使用技术系统的定期测试，应纳入日常维修工作。 ★ ★ ★ ★ 103003 公司体系文件明确了船舶备件、油料和物料的供应和控制，以保证这些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ 104001 公司体系文件对船舶、设备、系统的日常操作性维护做出了明确规定。 ★ ★ ★ 文件管理( 规则) 111001 公司体系文件提供文件、资料的控制程序，用以控制所有与安全管理体系有关的文件和资料。 ★ ★ 111002 公司体系文件明确规定体系文件及其相关资料的批准、发放和修改的权限，并确定控制方法以便于使用者识别所发布的文件及其相关资料的版本以及修改情况。 ★ ★ 111003 公司体系文件对外部文件的收集、审批、发放、保存等控制环节作出了明确规定。 ★ ★ 文件管理( 规则) 112101 公司体系文件对各种文件配备的范围和工作流程做出了明确规定，确保相关场所均能得到有效的文件。 ★ ★ ★ 112201 公司体系文件对文件的修改、审核和批准进行了明确的规定。 ★ ★ 112301 公司体系文件对文件的废止、清除、销毁进行了明确的规定，确保作废文件能得到及时清除。 ★ ★ 文件管理( 规则） 113001 公司已制定了《安全管理手册》，其内容已覆盖规则的要求。 ★ ★ 113002 公司 已制定了相应的程序，对各种体系文件、资料的保存方式进行了明确规定。 ★ ★ 19 规则条款/强制性规定 审核项目编号 审核项目 适用审核种类 审核情况标识Y/N 发现问题描述 初次 年度 临时 换证 接上页 113003 公司体系文件对船舶需配备文件的范围和工作流程进行了明确规定，确保每艘船舶均能得到有关的全部文件。 ★ ★ 公司内审、评价、复查（规则 至 ) 121001 公司制定了安全管理体系内审程序，对内部的目的、范围、时间间隔、实施要求、内审报告的发放和不符合 的纠正等方面做出了明确规定。 ★ ★ 122020 公司制定了安全管理体系的评价和复查程序，对有效性评价的周期、内容和方法以及复查的时机、内容和方式做出了明确规定。 ★ ★ 123001 公司体系文件规定了内审员选择标准和任职要求，规定除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施内部审核的人员不应从属于被审核部门。 ★ ★ 124001 公司体系文件对相关责任人员如何针对内审、有效性评价、管理复查中所发现缺陷采取纠正措施、纠正措施落实和验证做出了明确规定。 ★ ★ 125001 公司体系文件规定了内审、评价、管理复查所要形成的报告或书面材料，明确其发放范围应包括所有负有责任的人员。 ★ ★ 20 文件审核总体评价及结论： 评价及结论 编号 审核项目 审核情况标识 Y/N 发现问题描述 文件审核 总体评价 1 安全管理体系文件结构清楚，有安全管理手册及其支持性文件清单。 2 安全管理体系文件覆盖了规则第 条的规定。 文件审核结论 3 公司安全管理体系文件符合规则要求，可以实施现场审核。 4 公司安全管理体系文件 基本符合规则要求，可以实施现场审核，但不足之处应按规定纠正。 5 公司安全管理体系文件尚需改进，详见文件审核问题清单，待修改后再提交审核组核查。 21 活动 审核 部分 22 中 华 人 民 共 和 国 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航运公司安全管理体系活动审核 通用项目标准 审核编号 审核种类 初次□ 年度□ 换证□ 跟踪□ 附加□ 公司名称 船舶国籍 船舶种类 客□ 客滚□ 高客□ 高货□ 散□ 油□ 化□ 气□ 移□ 其他□ 船舶航区 国际□ 沿海□ 内河□ 审核员 序号 被审 部门或岗位名称 被访问人员 /操作人员 审核日期 1 2 活动审核总体要求： ， 活动审核以 规则要素 为主线， 以体系文件的具体要求为依据，按照公司安全管理单元进行审核： 一是 体系文件的运行 与规则、强制性规定、文件 规定 的符合性；二是 从 体系 文件 运行的效果和 实现 安全管理目标的情况验证 其 有效性。 的项目依据审核种类、体系覆盖的船舶种类、航区等因素，按照规则和强制性规定对公司岸基安全管理单元的综合要求和特殊要求来确定 ， 基本原则为：初次、换证全面审核 ； 年度重点审核 ； 附加、跟踪针对审核（审核内容按照审核发证规则确定）。 公司临时审核不安排现场验证。 ，公司岸基安全管理可划分为 以下 单元：最高管理层、指定人员、 体系办公室 、人力资源管理、海务管理、机务管理、航运管理、后勤综合管理。 每次活动审核应覆盖上述管理单元，对于附加和跟踪审核按发证规则要求实施。 ，编号原则：前四位为规则条款编码，后两位为审核项目序号 （例如 ， 063001 代表规则 的第一个审核项目， 112101 代表规则 的第一个审核项目）。 5. 审核项目所 对应的审核种类用 “ ★ ”或“ ☆” 进行了标识，凡标识的审核种类与实际实施审核种类相一致的， 标识的项目为必审项目（“ ☆”只适用于新聘 /转岗人员）。 审核通用项目表 填写说明： 审核通用项目 表，依据公司管理单元编制，包括：最高管理层、指定人员、 体系 办公室、海务管理 、 机务管理、人力资源管理 、 航运管理 以及 后勤综合管理审核 通用项目 表。 ，应按照被审核的 单元 ，选用合适的航运公司安全管理体系活动审核 通用项目表实施审核。 通用项目 表中的“审核种类”栏目，适用 的 在“□”中划“√”，不适用的在“□”中划“━”。 “船舶种类”栏 目 ，依据规则对船舶的分类，选择 船舶种类。 “审核情况标识”栏 目 的填写，审核后符合要求的在该栏目填写“ Y”；审核后发现存在问题的在该栏目填写“ N”，并在“发现问题描述”栏 目 填写具体的问题；未实施审核的，该栏目则显示为空白。 23 中 华 人 民 共 和 国 海 事 局 MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA 航运公司安全管理体系活动审核通用项目 — 最高管理层 — 规则条款/强制性规定 审核项目编号 审核项目 适用审核种类 审核情况标识Y/N 发现问题描述 初次 年度 换证 附加 跟踪 安全管理目标 （规则 ） 012020 向船舶及公司岸基提供安全做法和安全的工作环境，保证公司安全和防污染管理目标的实现。 ★ ★ ★ 安全和环境保护方针（规则 2） 021001 理解公司安全和环境保护方针的作用，理解公司安全和环境保护方针的目的。 ★ ☆ ☆ 021002 公司安全和环境保护方针体现公司最高管理层的管理理念，安全和环境保护目标持续改进。 ★ ☆ ☆ 022020 公司安全和环境保护方针中的管理目标可考核、可验证，随 着各种情况的变化，对其进行调整。 ★ ☆ ☆ 022020 理解最高管理层的承诺和以身作则在公司安全管理体系运行中的重要性。 ★ ☆ ☆ 022020 采取有效方式使船岸各级人员都能理解安全和环境保护方针，并按照文件规定执行。 ★ ★ ★ 公司责任和权利（规则 3） 031001 签定了代管协议，落实对代管船舶的管理（有代管船舶时）。 ★ ★ ★ 032020 公司岸基部门或岗位的设定应与体系文件一致，相关安全管理部门或岗位的职责、权限和相互关系明确。 ★ ★ ★ 指定人员（规则 4） 040001 清楚指定人员在体系中的作用，支持指定人员履行其职责，确保其作用的发挥。 ★ ★ ★ 船长的责任和权力（规则 ） 052020 理解和保障船长的绝对权力。 当船长的针对安全与防污染的决定与公司决策不一致时，。