银行分行纪检监察保卫工作总结[年终工作总结

银行分行纪检监察保卫工作总结[年终工作总结内容摘要：

晰、可操作性强的反洗钱组织管理体系。 一是按要求报送大额和可疑交易，基本完成系统维护和验平工作。 二是进行反洗钱检查，省分行于年 10月对我行本部反洗钱组织机构建设等情况进行了专项检查。 市分行对反洗钱工作进行了自查。 通过检查，发现了我行在反洗钱工作中还存在不足之处，针对存在的问题，市分行下发了整改报告，相关单位均进行了整改，有力地促进了反洗钱工作的开展。 三是市分行举办了反洗钱知识讲座，对全辖所有报告员和信息员进行了培训。 四是各经营性分支机构均能本着 “了解你的客户 ”的原则，严格执行有关账户管理的各项规章制度，认真履行反洗钱工作职责。 五是在办理企业开、销户过程中进行尽职调查；在柜面办理业务中注重对有效证件审核，无匿名、假名和无效证件办理业务的情况。 加快内控 “三道防线 ”建设。 一是扎实开展了内控 “三道防线 ”宣传月活动。 充分认识三道防线建设的重要意义。 宣传、张贴 “三道防线 ”材料。 二是组织学习 “三道防线 ”内容，抽查 “三道防线 ”内容测试，收到良好效果。 三是明确职责。 内部控制第一道防线就是全行各级机构、各业务管理部门和每位员工。 每个机构、部门和员工既是业务的直接经办者，又是风险的所有者，也是内控的第一责任人。 实行银行业务全面监督和重点监督相结合，不断提高事后监督工作质量。 ，我行进一步加强事后监督工作，业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、银行卡、国际结算、财务等银行业务的所有方面。 事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。 在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式，每月开展对长期不动户、长期未解挂业务、冲正授权等高风险业务的现场检查；同时在市分行事后监督中 心设立了质量控制岗，加大对县支行派驻员工作质量的监督，按月抽查监督过的会计凭证，提高事后监督派驻员的工作责任心。 按月在自主开发的 “==分行事后监督差错管理系统 ”中发布《事后监督报告》，对带有共性的业务差错向相关管理部门提出风险警示。 今年发现各类问题 179个 ,其中一般差错 43个 ,较大差错 86个 ,重大差错 50个。 加大检查和整改力度，规避操作性风险和监管风险。 今年以来，一是市分行根据银监局《关于对中国==银行 ==省分行辖内分支机构进行全面现场检查的通知》的文件精神，由监察内控保卫部牵头组成联合检查组， 1月 18日 2月 12日在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查，检查面达 100%。 检查内容涉及存款及柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等 12个方面，发现各类问题 30个。 4月 11日 23日，监察内控保卫部对全辖各经营性分支机构的异地存款及利率执行检查情况进行了专项检查。 检查采取通过 ondemend系统采集账户信息，人工分析判断，并对市分行营业部异地存款的账户资料进行了现场检查。 发现各类问题 5个问题，目前已全部整改到位。 二是在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上 ，监察内控保卫部坚持按季度检查。 5月和 9月份，市分行组织两次对辖内单位贯彻落实党风廉政建设和案件防范工作责任制情况、纪检监察内控会议、文件及相关制度落实情况进行了检查。 对检查发现的问题，提出了整改建议。 并督促和帮助其落实整改，切实改变内控薄弱的状况，强化内控管理工作。 三是为了有效防范经营性分支机构业务操作风险，保障我行各项业务的健康发展， 7月下旬 —8月上旬，在全辖开展了经营性分支机构业务操作性风险大检查和自查，检查面达 100%。 发现各类问题 56个，目前已整改 45个， 11个正在整改中。 在开展各种检查活动中同时 对内外审发现的问题进行跟踪检查， 11月对 16项未彻底整改事项进行督办。 四是配合省分行开展专项检查和稽核检查。 年 8月，开展了授信业务专项检查，检查内容涉及资产质量真实性、授信前中后期评估、管理、住房、汽车消费贷款。 对省分行检查组提出的整改要求，认真督促整改，及时上报现场和非现场要求的各种报告和资料。 五是开展了安全生产隐患排查治理和安全评估自评工作。 通过检查，降低了操作风险，全面提高了业务和工作质量。 开展集中对账工作，防范高风险银行业务环节。 截止 11月底，我行客户对账单送达率为99%，。