20xx0718-合规部工作流程-内容摘要：
导意见。 审核通过，开通权限 审核未通过，将权限申请列表退回给申请人，并说明原因。 归档人： XX 归档内容：根据申请人和申请内容填写柜员权限申请台账；将所申请权限列表按部门归档保存。 初审人员： XX（ XX 参与） 审核内容：每月初从财务部获取上月公司风险监管报表，审核风险监管指标是否持续符合监管要求，各项签字是否完备，并制作风险监管指标监控表。 征求首风意见 如复审人认为必要 如复审人认为必要 征求首风意见 4 5 风险监管指标敏感性测试流程 投资经理提请利用公司自有资金进行投资活动，填写内部签报表。 财务部确认风险监管指标数据，结算部确认自有资金数据。 XX 根据财务数据和结算数据进行敏感性测试，财务部确认签字测试结果。 敏感性测试通过 合规部门负责人签字通过内部签报程序。 敏感性测试未通过 合规部门负责人签字否决内部签报程序。 上报公司总经理签字通过 内部签报程序。 投资经理进行相应的投资活动，并做相应的投资记录。 由 XX 定期将敏感测试相关材料和每日投资记录材料进行整理归档，记录台账。 XX 对敏感性测试进行复核 6 公司年报制作工作流程 每年 2 月，由首风召开年报分工会议 综合部 合规稽核部 结算部 财务部 合规稽核部 XX 按照北京局要求分别审核各部门负责年报部分，并提出修改意见，反馈至各相关部门。 综合部 合规稽核部 结算部 财务部 合规稽核部 XX 将各部门负责年报部分进行统筹汇总。阅读剩余 0%
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