20xx证券从业考试证券交易精选考题大全(编辑修改稿)

20xx证券从业考试证券交易精选考题大全(编辑修改稿)内容摘要：

（ ） 149. 客户不得将已设定担保或 其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ） 150. 证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 （ ） 151. 滚动交收要求某一交易日 成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 （ ）。 152. 上海证券交易所会员在证券登记结算公 司的资金交收账户出现透支，如在 T+2 下午 17： 00 之前未 能弥补，则每天按透支金额的 0． 4%处以罚款。 （ ） 153. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。 （ ） 154. 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。 （ ） 155. 当日申报转回的债券，当日可以卖出。 （ ） 156. 全国银行间市场质押式回购成交合同一经成 立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。 （ ） 157. 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （ ） 158. 美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+2 和 T+3。 （ ） 159. 对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按 10%计收，债券以外的其他证券品种按 20%计收。 （ ） 160. 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算。 （ ） 《证券交易》 模拟试卷（一）参考答案与精讲 一 、 单项选择题 1. A 2. B 3. C 4. A 5. B 6. B 7. D 8. B 9. D 10. A 11. D 12. A 13. A 14. B 15. C 16. A 17. A 18. D 19. B 20. D 21. D 22. D 23. C 24. A 25. C 26. D 27. D 28. B 29. C 30. D 31. B 32. B 33. C 34. B 35. D 36. C 37. B 38. B 39. D 40. B 41. A 42. A 43. C 44. A 45. C 46. C 47. D 48. A 49. C 50. C 51. B 52. B 53. A 54. B 55. A 56. C 57. B 58. D 59. A 60. C 二 、 多项选择题 61. BC 62. BCD 63. ACD 64. AB 65. BCD 66. AB 67. ABD 68. ABCD 69. ABC 70. ABCD 71. ABCD 72. BC 73. CD 74. AC 75. ABCD 76. BCD 77. BCD 78. ABCD 79. ACD 80. ACD 81. BD 82. ABD 83. AC 84. ABCD 85. ABCD 86. ABCD 87. ABCD 88. ABCD 89. ACD 90. ABD 91. ABCD 92. ABD 93. BC 94. AC 95. ABC 96. AC 97. BCD 98. BD 99. AB 100. BD 三 、 判断题 101. √ 102. √ 103. 104. 105. √ 106. √ 107. 108. 109. √ 110. √ 111. √ 112. 113. 114. 115. √ 116. 117. 118. 119. √ 120. 121. 122. 123. 124. 125. √ 126. √ 127. √ 128. 129. √ 130. √ 131. √ 132. √ 133. 134. 135. √ 136. √ 137. 138. 139. 140. √ 141. √ 142. √ 143. √ 144. 145. 146. √ 147. √ 148. √ 149. √ 150. √ 151. √ 152. 153. √ 154. 155. √ 156. √ 157. √ 158. 159. √ 160. 《证券交易》 模拟试卷（二） 一 、 单项选择题 （本大题共 60 小题，每小题 0． 5分，共 30 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题 目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。 年定期存款利率 年期定期存款利率 2. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。 、佣金收入 3. 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。 托价格限制 4. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。 5. 可转换债券具有（ ）的双重特性。 6. 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 300 万元， 3 月份交易天数为 21 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20％，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）。 元 元 元 元 7. 富尔证券 公司主 要从事 证券经 纪、证 券投 资咨询 业务， 其注册 资本最 低限额 为人民币（ ）元。 万 亿 亿 亿 8. 在证券交易所的日常经营中，（ ）是证券交易所的决策机构。 9. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 万 万 万 亿 10. 为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（ ），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。 客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议书》 11. 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。 ： 00～ 9： 30 ： 15～ 9： 25 ： 25～ 9： 30 ： 10～ 9： 25 12. （ ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 13. 交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 14. 在（ ）情况下，成交价格与债券的应 计利息是分解的。 15. （ ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 16. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划可以开立（ ）个专用证券账户。 17. 下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）。 ，向客户提供融资 18. 按照《上 海证券 交易所 交易规 则》规 定： 基金、 权证交 易的申 报价格 最小变 动单位为（ ）人民币 ． 01 元 ． 001 元 ． 10 元 元 19. 上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过 3 个月。 20. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。 +0 日，投资者申购 +1 日，对申购资金进行验资 +2 日，摇号抽签 +4 日，公布摇号中签结果 21. 截止到 20xx 年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。 22. 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设申购费率为 1． 5％，申购当日基金份额净值为 1． 0150 元，则其可得到的 申购份额为（ ）。 704 份 611 份 706 份 000 份 23. 中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 千万元 千万元 千万元 亿元 24. 银行间市场的交易品种主要是（ ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 25. 证券交易内幕 信息的知情人不包括（ ）。 、监事、高级管理人员 、承销的证券公司、证券交易所有关人员 15％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 、监事、高级管理人员 26. 《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（ ）万元以下的罚款。 、 10 、 10 、 30 、 30 27. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。 年 个月 个月 个月 28. 上海证券交易所 A 股送股日程安排中，下列说法错误的有（ ）。 T 日 T5 日前 T+5 日 T1 日前 29. 深 圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台。 年 6 月 1 日 年 12 月 3 日 年 1 月 1 日 年 1 月 12 日 30. 某上市公司每 10 股派发现金红利 2． 5 元，同时按 10 配 4 的比例向现有股东配股，配股价格为 6． 8元。 若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12 元，则除权（息）报价应为（ ）元。 ． 4 ． 3 ． 5 31. 单个境外投资者通过合格投资者 持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 % % % % 32. 固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（ ）。 （ 1177。 5%） （ 1177。 10%） （ 1177。 5%） （ 1177。 10%） 33. 证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（ ）。 万元 亿元 ． 5 亿元 亿元 34. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。 % % % % 35. 目前， ETF 认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 易天数 36. 证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ ）亿元。 37. 证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。 38. 下列不属于证券交。