证券

职位序列 不同 职位序列 人员在公司有不同的职责及晋升通道。 为区别不同职位的晋升方向及重要程度，可以将 职位序列 分成 管理族，业务拓展族 ， 业务支持族 ， 职能族。 这四 类 职位序列 的人员所从事的工作有比较明显的区别。 职位 在这里定义的 管理 人员 的 主要特征是 ：  任职者通过他人来达成目标，任职 者的业绩通过团队的业绩来衡量。  任职者的主要职责是培养、发展、激励他人

他费用开支，发生金额大于市场平均物价 20%— 30%或西南证券北京朝阳门证券营业部 1 差价大于 200 元时，请责任人向总经理和财务部经理予以书面解释。 核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价大于 30%或差价大于 500 元时，除履行第三条处 罚外，还必须补足差价金额。 如遇特殊情况，责任人说明原因，可酌情考虑处理。 八、费用报销时间：每工作日下午 1： 00— 2： 30。

法，独立行使经营权和管理权。 第十五条 营业部从事超出授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面认可和新的授权，未经公司批准和授权，营业部不准自行以公司或营业部的名义对外行为。 第十六条 营业部一律不得从事国家明令禁止的业务。 第十七条 营业部发生的下列事件须向公司专项报告： （一） 营业部 的重大经营决策开展新业务、重大营销策划活动、与其他证券公司及银行或非银行金融机构的业务合作等；

贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的贷款限额。 第十七条 贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据有关法律、法规与借款人签订借款合同。 第十八条 借款人和贷款人签订借款合同后，双方应共同在证券登记结算机构办理出质登记。 证券登记结算机构应向贷款人出具股票质押登记的证明文件。 第十九条 贷款人在发放股票质押贷款前

营业部统一安排营销人员进驻银行网点或社区等销售渠道。 第六十七条 行销类客户经理考核与定级 级别 基本工资 考核津贴 定级条件（最低业绩要求） 保级条件（月新增有效户或月新增托管资产） 净手续费提成比例 二星级客户经理 900 600 3户或 100 万元 20% 三星级客户经理 1200 800 累计新增有效开户数50 户，或累计新增客户托管资产约 500万元 6户或 150 万元 22%

将一份合同正本交法律事务总部归档，合同经办部门可留存合同正本复印件。 第二十一条 合同的变更和解除应按合同订立的原则及程序办理。 第三章 合同审查 第二十二条 本办法第九条所述重大合同在订立、变更或正式解除前均应根据授权范围，报公司风控办、法律事务总部或分支机构专设的法律事务总部 门进行风险及法律审查。 风控办、法律事务总部对依据本办法第四十九条规定内容使用的格式合同，以及非重大合同

.................................................................. 53 附件四 ＃＃ 证券公司财务管理系统硬件方案建议 ................................................................................... 56 附件五 ＃＃

当日市值不合规定，请复核人员确认资产峰值并签字确 认），交由市场部总监确认后，连同报销凭证交财务审核报销。 第十二条 特殊佣金设置：根据协会的要求，转户客户可以实行不低于原营业部佣金水平的佣金。 若转户客户提出申请低佣金，需提供在原营业部最近一个月的交割单，市场部进行复核后，连同客户的佣金申请表一起，经市场部总监确认后交由营业部总经理审批，并交由柜台人员设置。 第十三条 预约开户流程

审批的经纪人发起签订委托合同用章流程，由公司统一盖章后将合同下发到各营业部。 各营业部负责保管经纪人纸质合同原件。 合同的变更、终止均应履行相应的报批流程。 第二十七条 公司对经纪人档案实行二级管理制度，人力资源部负责经纪人的资格管理； 市场部 负责经纪人违规情况、信誉情况等内容 的 管理； 各营业部负责经纪人的二级档案管理，将证券经纪人执业过程及个人档案留痕。 二级档案包括经纪人的委托合同

在培训生阶段要求保持良好的 U4 记录（ U4 是向美国证券交易商协会提出的证券业从业申请），可正式转为股票经纪人 营业部经理  营业 部管理 要求通过 NASD系列 24考试；需负责营业部的总体发展和员工工作安排 注：据公司 2020 年统计，超过 20%营业部经理从实习生阶段逐步升至该岗位 14 史考特证券作为网络券商的代表之一，其经纪人培养模式与上述证券公司的体系有较大差异。