证券有限责任公司营业部管理办法内容摘要：
法，独立行使经营权和管理权。 第十五条 营业部从事超出授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面认可和新的授权，未经公司批准和授权，营业部不准自行以公司或营业部的名义对外行为。 第十六条 营业部一律不得从事国家明令禁止的业务。 第十七条 营业部发生的下列事件须向公司专项报告： （一） 营业部 的重大经营决策开展新业务、重大营销策划活动、与其他证券公司及银行或非银行金融机构的业务合作等； （二） 属地主管机关的稽核与检查； （三） 佣金办法的制定和实施 （四） 重大案件； （五） 公司认为属于重大事件的其他事件。 发生重大事件，营业部要按《重大事件报告办法》及时报告，重大事件的处理报告须报公司备案。 证券有限责任公司 营业部管理办法 5 第四章 业务管理 第十八条 经纪业务管理： （一）从事经纪业务活动必须遵守国家法律法规，遵守公司规章办法。 主管机关或公司对经纪业务另有新办法规定的，营业部要及时按新规定对原业务规程进行修改。 公司定期或不定期对营业部施 行业务检查，并通报检查结果。 （二）营业部各岗位的电脑权限安排，应按岗位职责及双人、双职、双责规定执行。 （三）发生业务差错必须按公司规定的有关规定及时进行处理，并将差错原因及处理结果上报公司。 （四）对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实施盘点办法，每季度至少盘点一次，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行质押、回购或卖空等。 第十九条 清算业务管理： 客户存入的证券保证金，必须按照相关规定全额存入经公司批准的银行帐户，不得挪作他用。 第二十条 财务管理： （一） 严格执行公司营业部财务管理办法，按 时报送各类财务报表； （二） 严格按公司会计办法进行会计核算和成本核算； 证券有限责任公司。阅读剩余 0%
本站所有文章资讯、展示的图片素材等内容均为注册用户上传(部分报媒/平媒内容转载自网络合作媒体)，仅供学习参考。
用户通过本站上传、发布的任何内容的知识产权归属用户或原始著作权人所有。如有侵犯您的版权，请联系我们反馈本站将在三个工作日内改正。