证券

(續 ) ２、作為向證金公司轉融通擔保品 (1)證券商經 客戶出具 轉擔保 同意書 後，將收受之擔保品作為向證券金融事業轉融通之擔保時，應 填具申請書 ，並透過本公司連線電腦 操作連線交易 通知本公司。 (2)本公司接獲前項轉帳通知後，將有價證券由證券商「借貸款項擔保品專戶」 撥入證金公司「融資融券專戶」 ，並辦理客戶擔保品餘額異動資料之維護（ 記入 該證券商轉融通非本人擔保品餘額 ）。 19

证券实验室 清算交收 证券实验室 情境演示、模拟演示 证券实验室 公司行为服务 情境演示、模拟演示 证券实验室 情境演示、模拟演示 证券实验室 代办股份转让 情境演示、模拟演示 证券实验室 情境演示、模拟演示 证券实验室 权证交易 情境演示、模拟演示 证券实验室 2 信用经纪 业务操作 融资交易 4 情境演示、模拟演示 证券实验室 融券交易 情境演示、模拟演示 证券实验室 合 计 36 ★

理之受益憑證、基金股份或投資單位，且不得投資於其他組合型基金者。  ：依有無機構保證區分為保證型基金及保護型基金。  保證型基金係指在基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金。  保護型基金係指在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金。  ：指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十以上者。

说法不正确的是（ ） A、某保本基金是替代储蓄的等效理财方式 B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 C、基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效十年以上的，应登载最近五年业绩 D、基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期 答案： A、 C 题目来源：《证券 投资基金销售管理办法》第四十二条（ A 选项）、第三十五条（ B 选项）、第三十四条（

期给出相关的投资建议，并通过指定的授权代表向甲方发出具体的投资建议。 投资建议可以通过甲方的“投资管理交易系统”采用电子 方式发出，同时以录音电话和传真下单方式作为备选，但都需补交当天书面的投资建议函，投资咨询建议原件由乙方每月 递交 至甲方。 乙方向甲方下达经乙方授权代表签字并加盖公章的投资建议函，投资建议函只能在 证券池 的范围中选择交易品种。 甲方在收到投资建议函后

（五） 学会投资理财的必要性 根据图所示，认为完全没有必要的占 3个 ，认为工作后有必要的占 7个，大学阶段有必要学会的占 40个。 由此可见投资理财在大学生消费观中所占的比重是很大的。 分析其原因，大部分学生都拥有一小部分可支配资金，并或多或少了解一点证券投资知识。 （六） 大学生对证券投资公司的了解 根据调查，大多数大学生对证券公司略有了解，少数同学比较了解，还有一小部分同学完全不了解

半年内， 职级 均为 初级 客户经理 ； 入职 半年后， 营业部应 根据其工作表现和实际业绩，进行 职级 评定。 第十八条 第一次级别评定后， 客户经理的级别评定每半年进行一次。 当客户经理 的 业绩满足升、降级条件时，营业部 应 进行确认，符合条件的调整其级别。 第十九条 各级别客户经理需要满足的绩效考评条件如下表。 职级 维持标准（下列指标同时达到） 晋级标准（下列指标同时达到） 初级

，进行直销。 现有客户，没有客户经理，平均分配给一个营销执行团队的成员。 多个部门的现有客户，按照不同部门分配给指定营销管理岗。 潜在客户，平均分配给几 个营销执行团队的成员。 潜在客户，根据潜在客户的城市分给指定的营销管理岗。 营业部营销管理岗，制定自己的分配规则进行二次分配。 第 十三 条 营销活动审批流程 18

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