信托投资公司

族国际 信托投资公司 部门职责与岗位设置 索引号 投资管理部 版本号 2020－ 1 投资管理部－ 3 草案讨论稿 工作内容 涉及岗位  成立子公司设立筹备小组，明确小组成员的职责和工作计划  出具子公司董事、监事和高级管理人员的委派建议  讨论、拟定子公司重大战略建议（增资、减资、上市、清算等）  讨论、草拟子公司高级管理人员评价报告和奖惩建议

问题，提出建议，为领导决策提供依据；参与拟定各种经济合同、协议及其他经济文件；  负责对公司各级财会人员进行业务指导，并组织全公司的业务培 训工作，提高员工素质和管理水平；  推进本单位财务管理的电算化进程，提高信息处理能力，建立健全核算网络和信息反馈系统；  进行部门内部文档管理工作 ；  部门日常考勤；  配合办公室进行部门固定资产管理。  完成领导交办的其他任务。

尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系； 2. 具体处理公司日常业务中产生的各种法律事务问题，保证公司利益：  负责处理公司在各种业务往来中与其他各方发生的经济纠纷，努力维护公司的经济利益和公司声誉不受损失； 法律事务部律师岗 中国民族国际 信托投资公司 部门职责与岗位设置 索引号 法律事务部 版本号 20xx－ 1 法律事务部－ 3 草案讨论稿 工作内容

 稽核与法律部必须保证打分的客观性和透明度 被考评部门：  主要指采用关键绩效指标对其进行考核的公司各部门  完成对原始数据的汇总，并保证数据的真实可靠性  按时填制考核报告  提供其他考评所需的支持文件  协助执行部门的数据复核工作 部门绩效管理流程图 参见附件一中的部门绩效管理流程图（ PMFL1）业务流程体系管理手册 第三部分 绩效管理实施手册（草案讨论稿） Page 11

 对记帐凭证记载的数据和内容与所附的原始单证进行审核；  每日进行总分帐核对，即以会员明细帐与交易总帐进行核对；  按会计电算化要求进行输单、复核、记帐、编制已发生而未作处理的款项，以保证往来款项的准确性 ；  负责向财会部报送月报表及年终结算的各类报表；  负责对会计凭证、帐簿、报表、交易明细单、电子数据和会计软件资料等资料进行归档管理。 4. 清算中心的结算管理业务：

接收当日清算数 据汇总和清 算明细表 根据 T日的实际收付 金额，在 T＋ 1日 进行 T日交易 的资金交收 核对 T日应收净额和 应付金额，形成 清算文件，送 交证券公司 清算文件 及时接收清算文件，核查资金 交收账户余额情况；如出现 资金账户透资，于 T+1日 下午 17： 00前补足头寸； 如需划款，直接向结 算公司发出指令 AShareCLFL2 3 民族

相关交易记录和原始凭证在计算机内输单，电脑自动形成需审阅的会计凭证 每月 25日前结帐， 29日 前出会计报表 会计月报表 审核会计报表 的正确性 是否准确 存档 是 否 进入合并会计报表流程 科目汇总表 总账 各科目分类明细帐 主管会计 需审阅的会计凭证 主管会计审阅原始凭证和电脑内会计凭证的一致性 确认并形成正式

否 结束 进行项目调查，撰写调查报告 根据调查报告，撰写投资项目建议书 是否为重大投资项目 审核项目建议书，是否同意 审核项目建议书，是否同意 投资项目建议书 存档 追踪市场变动情况，进行预警 是否为重大风险 确定风险化解方案 确定风险化解方案 根据风险化解方案进行操作 结束 结束 否 是 否 是 否 是 A 对投资项目建议书建立风险

准发生 结束 否 结束 否 结束 否 是 是 主管业务副总裁 是否批准发生 否 是 结束 按超预算金额大小，区分权限，交主管财务副总裁或总裁审批 ECFL1 2 民族证券经纪业务管理变革项目 总公司各部门费用控制流程 总部各部门（包括总部财务部） 否 根据业务需要将发生预算外费用支出，相关人员填写《预算外费用发生申请》 部门总经理审核用途是否合理 是

记帐流程 是 否 转帐收入传票 1联 打印存款电脑回单 将其第一联与转 帐收入传票第 1 联存档；第 2 联交客户；第 3 联及存款单 交财务部 通知客户退票 并将票据交还客户 结束 票据 进账单 经背书票据 将进帐单和两次 背书票据交银行 2 客户 资金柜 财务经理