dh期货经有限公司规章制度汇编

dh期货经有限公司规章制度汇编内容摘要：

业务部门提供技术支持； 负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作； 根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件； 协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性事件，保证公司交易业务的正常进行； 负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。 行政部经理岗位： （一）负责行政部的日常事务管理工作； （二）行政部经理负责档案管理，负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司 的档案工作实行监督和指导； （三）负责安全保卫、行政后勤协调工作、办公用品的采购、固定资产的添置及维护等工作； （四）负责对公司员工和客户的培训及教育工作。 包括便不限于规章制度、文件通知的解读与宣讲。 （五）负责公司报文管理，包括但不限于对外文件起草、报送、营业部申请和其他行政许可报告。 （六）负责办公场地（包括营业部）装修报批工作； （七）负责各种会议和活动的筹备组织 工作； （八）行政部经理应完善安保工作管理流程，在重要敏感时期或在节假日来临前提出风险应急处置预案并使之有效执行。 （九）行政部经理应根据《 DH期货公司部门报告标准表格》的内容，完成本部门数据的准确、及时报送工作。 人力资源管理岗位： （一）按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人事、薪酬福利及劳动保障工作； （二）编制公司年度薪资调整方案，同时负责公司员工职效考核，并建立考核结果与薪酬之间的勾稽关系，计算员工的薪酬。 （三）建立和规范公司的人力资源管理体系；根据公司发展战略，制定 公司年度人力资源战略规划； （四）职责工作分析、岗位说明书与定岗定编工作，提出机构设置和岗位职责设计方案，对公司组织结构设计提出改进方案； （五）负责组织制定公司培训计划，组织新老员工的培训，评估培训效果。 （六）负责公司员工劳动合同的签订及相关事宜； （七）负责公司信息披露。 每年 1月编写上《公司年度工作报告》。 办公文员岗位： （一）负责收发文、传阅、复函等工作，督促相关部门落实文件精神。 需报送纸质文件的，先扫描发电子版再送书面件给相关监管部门（包括但不限于风险监管报表、公司文件等）； （二）负责对公司 文件整理、分类、存档； （三）负责股权变更、金融结算业务资格申请相关材料整理。 （与证监局沟通联系、与律师事务所配合去相关部门打印并收集材料 ,写出相关的文件和协议）； （四）负责营业执照、组织机构代码证等证件的年检； （五）负责与各营业部日常行政事务的协调工作； （六）负责召集周一的经理例会，做好会议记录 ,重要会议纪要传达； （七）协助经理岗位申请新营业部的相关工作； 第三章 管理与监督 第十七条 公司通过培训、考试、考核等方式，使公司的员工熟悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培训爱岗敬业、 认真负责的工作态度。 第十八条 公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督，由稽核岗位负责。 第十九条 稽核岗位行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保证其独立性和权威性。 第二十条 稽核岗位对期货经纪公司各业务部门定期或不定期地进行专项检查，督促各岗位责任制的贯彻落实。 对违反公司规章制度的行为要提出处理意见。 第二十一条 公司稽核岗位职责包括： （一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况； （二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况； （三）审查 资金营运的情况及其经营效益； （四）审查财务收支的合法性、合理性； （五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。 第二十二条 对违反公司内部控制制度的部门位和人员给予纪律处分。 稽核岗位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直到追究法律责任。 第四章 奖励与惩罚 第二十三条 公司对于各工作岗位尽职尽责、表现突出、有特殊贡献或业绩的工作人员，予以表扬、奖励，各岗位工作人员的奖金根据该员工的工作表现及岗位责任的落实情况核实。 第二十四条 公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任，公司视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法移交司法机关，追究法律责任。 DH期货经纪有限公司 金融期货经纪业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司金融期货经纪业务行为，加强风险防范，维护公司和客户利益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货公司内部控制指引》等国家法律、法规和中国证监会的有关规范性文件及公司内控制度，结合公司实 际情况，制定本制度。 公司有关部门及所有工作人员从事金融期货业务，应严格执行本制度。 第二条 公司金融期货经纪业务包括： （一）金融期货经纪业务； （二）为客户进行资金结算业务。 公司金融期货经纪业务的开展遵循本办法及中国证监会发布的其他相关法规执行。 第三条 本办法适用于金融期货经纪业务管理的工作规范和风险控制。 第四条 公司金融期货经纪业务的决策机构为金融业务管理投资决策委员会和公司风险管理委员会，职能部门为公司业务部、 IB业务部，公司结算部和风险控制等部门。 结算部负责公司金融期货经纪业务中的账户管理和资金结算； 财务部负责金融期货业务中的财务核算和资金管理； 风险管理部为风险控制管理部门。 公司开展金融期货经纪业务，应当建立健全风 险控制制度，严格控制和防范金融期货经纪业务开展过程中出现的各种不同类型的风险。 第二章 经纪业务管理 第六条 公司业务部和 IB业务部负责公司金融期货业务的客户开发与维护工作，公司鼓励其他部门推荐符合开户要求的客户到公司进行金融期货交易。 第七条 客户分机构客户和个人客户 ，两类客户均应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。 客户未做承诺或者明知客户资产来源或者用途不合法的，不得与之签订金融期货经纪合同。 合同签订之前，机构客户应提供如下资料： (一 ) 法人授权委托书 (二 ) 税务登记证复印件； (三 ) 营业执照复印件； (四 ) 经办人的身份证复印件； (五 ) 法人身份证复印件。 个人客户应提供如下资料： (一 ) 开户人身份证复印件； (二 ) 交易指令下达人的身份证复印件。 (三 ) 资金调拨人身份证复印件。 (四 ) 结算单确认人身份 证复印件 . 第八条 公司应对委托人提供的材料进行严格审查，确保委托人是依照有关规定具备合格的金融期货交易资格。 公司不得接受下列委托人的委托为其进行期货交易： (一 ) 国家机关和事业单位； (二 ) 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； (三 ) 证券、期货市场禁入者； (四 ) 未能提供开户证明材料的单位和个人； (五 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的个人； (六 ) 期货公司的工作人员及其配偶； (七 ) 中国证监会及其派出机构、期货 交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶； (八 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和 个人。 第九条 公司在为客户开立期货帐户前，必须向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解有关内容，并签订期 ?蹙 秃贤 ９ 静坏梦 辞 ┒┢ 诨蹙 秃贤 目突 ⑵ 诨跽驶 А? 第十条 公司及营业部应向客户充分揭示期货交易的风险，并在营业场所内备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开金融期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等材料供客户查阅。 第十一条 公司保 证金专用帐户、自有资金帐户必须严格分离。 公司为客户办理出入金业务 ,需要严格执行保证金管理制度和客户资金划转流程。 第十二条第十四条 客户入金时 客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定期货结算帐户的银行帐号之间进行。 第十三条 客户在从事金融期货交易之前 晒 窘灰撞堪凑展娑ㄎ 突 昵虢灰妆嗦耄辉诳突 保 垂娑 笆毕蚪灰姿 昵胱 ⑾ 突 У慕灰妆嗦搿 ? 第十四条 客户期货帐户结算实行每日结算，由公司结算部门完成，并在每个工作日完成结算后将每个客户的交易结算报表数据报送保证金监控中心， 客户可以通过登录中国期货保证金监控中心网站查询。 第十五条 本地客户销户需要到公司总部业务部或者营业部客户服务部处，凭本人身份证填写销户申请书；异地客户凭身份证复印件、销户申请书传真至总部客户服务中心。 首先应请客户办理出金手续，将其在公司开立的期货帐户的资金清零，及时申请将其在期货交易所的交易编码撤消，即完成销户手续。 第十六条 公司客户服务人员要按公司客户管理办法的具体规定服务公司客户，并注意及时处理客户投诉，金融期货业务拓展过程中的有关问题要反映给公司主管业务的副总经理。 第三章 中间介绍 业务管理 第十七条 根据《证券公司为期货公司提供中间业务管理暂行办法》及其他法律法规的规定，公司在与证券公司合作开展中间介绍业务之前，需先行签订《中间业务委托协议》，约定双方权利义务，包括报酬支付、费用负担、客户投诉处理及违约责任等，另外还需制定介绍业务规则，明确业务范围及声明各自具备资格条件等。 第十八条 公司需要设置相应的部门，配备人员，提供场所和设备，从而为证券公司进行中间介绍业务提供必要的条件。 第十九条 公司 IB业务部负责期货公司与证券公司之间开展有关中间介绍业务的具体联络和沟通，并 根据中国证监会的有关规定制订公司 IB业务管理办法，配备专门的人员和岗位，严格执行 IB业务流程的具体规定。 第二十条 公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果查询方式等资料，并为其提供开展业务必需的业务培训，提供相应的业务支持。 第二十一条 公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供风险控制系统和报表，证券公司应协助公司进行期货交易的风险控制工作。 第二十二条 公司的保证金专用帐户、自有 资金帐户和开展中间介绍业务的证券公司的银行帐号必须严格分离，不得相互借用。 客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定的期货结算帐户的银行帐号之间进行。 第二十三条 公司应会同证券公司一起处理客户投诉，并建立相应的客户投诉处理制度。 第四章 交易结算管理 第二十四条 公司交易部负责对从事金融期货交易的客户进行交易管理。 第二十五条 公司从事金融期货交易的客户可以通过书面、电话、电脑和互联网等委托方式下达交易指令。 公司按照时间优先的原则为客户传递交易指令。 第二十六条 客户委托他人 为自己下达指令、调拨资金等事项的，需在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。 第二十七条 公司结算部负责公司的客户结算业务管理 第二十八条 结算部每天在收市之后对客户的期货帐户进行结算，为客户提供交易结算报表，包括持仓明细、资金明细、盈亏状况、手续费收取情况和客户权益等的内容。 第二十九条 公司结算部应该妥善保管结算资料、资金结算报表及相关凭证，以备查询核验。 公司应在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构 查询服务系统，查询客户期货交易结果和有关期货交易的其他信息。 第三十条 客户对交易结算报告有异议的，公司结算部应在期货经纪合同约定的时间内予以核实。 第三十一条 公司交易结算部门应建立错单处理业务规则。 第五章 风险控制管理 第三十二条 公司设风险管理部，负责公司业务发展的风险监控，对部门制度执行，业务流程及经营过程中的风险点进行监督管理。 第三十三条 风险管理部按照本办法对金融期货业务的开展进行事前、事中的全面风险监控，合规审查部负责对金融期货的业务进行审计。 风险管 理部在次月前十个工作日前提交月报的同时，应向公司首席风险官、总经理提交月度风险提示报告。 第三十四条 如果发现交易异常、违反有关法律法规和本办法，或预测将出现风险，风险管理部将及时进行情况核查，将情况报首席风险官和公司总经理。 第三十五条 当公司金融期货业务经营过程中出现重大风险事件时，风险管理部应及时拟订风险处理预案报首席风险官。 经请示公司总经理同意后，首席风险官可提请召开风险管理委员会会议，对所发生风险事件的处理预案讨论决定。 第三十六条 风险管理部负责公司金融期货业务内控环境、制度执行、交易过程以及经营成果等可能出现的风险点进行评判。 第三十七条 合规审查部则对公司金融期货经纪业务的流程和内控制度执行等实行监督检查。 检查方式采用定期检查和不定期检查方式，合规审查部同时负责跟踪整改措施的落实情况。 第六章 金融期货业务档案管理 第三十八条 公司应根据要求制订业务档案管理办法，建立客户资料档案，除依法接受调查和检查。