epc采购管理规定

epc采购管理规定内容摘要：

包括支持清关）  境外供货的内陆运输  现场存储  付款控制 保护伞协议  为了保持现场范围内控制系统和特殊系统技术的一体化，业主即将或已经同供货商就某些系统和材料签订了框架协议(具体的“保护伞清单”见SDCL1PROPP002B6)。  在与供货商签订的框架协议项下（该供货商由业主选择） ，EPC承包商需与供货商签订系统和材料的购买订单。 EPC执行过程中, 由业主的承包商采购协调员监督和控制是否符合协议要求。 7 催交 催交方式 EPC承包商将完全负责由供货商到EPC承包商之间货物的催交，以及及时将有关信息返回到供货商。 EPC承包商将完全负责供货商的催交工作，编制“催交状态一览表” （SDCL1PROPP002B2） ，并每周更新一次；每周编写“催交报告”（SDCL1PROPP002B3） ，使货物能够根据采购合同的要求和项目进度交付。  业主将起到对承包商的督促作用，包括审计各个长周期设备供货商和EPC承包商的催交报告并对其催交过程进行监督和管理。 业主对EPC承包商催交工作的核心要求 根据预定的采购进度计划，根据掌握的供货信息和其它相关知识，来进行分析判断是否可能发生拖延，进而建议采取相应措施来避免拖期或减少拖期的时间。  催交工作的核心在于预测并采取补救措施而不是报告拖期问题的发生。 催交等级划分原则 EPC采购管理规定 第14页  EPC承包商应根据已确认的关键设备和材料等级表，询价书技术附件汇总表来制定每个订单的催交等级表。 在具体采购实施过程中应根据具体情况不断更新、调整。 催交等级表的发布和更新要经过业主的审批。 催交等级划分规定如下： 等级A：包括“关键设备和材料” 、 “长周期设备” （设备重要性等级 I 和II级）等等，每46周定期访问制造厂或其分包商。  等级B：包括主要设备（设备重要性等级 III级） ，每810周访问制造厂或其分包商。  等级C：等级A/B之外的设备和材料，不访问制造厂，定期电话传真催交。  等级S：长驻制造厂或其分包商（设备重要性等级 I 和II级）。 EPC承包商催交人员的主要活动 厂商文件催交：根据采购订单与厂商进行沟通，确保所有需要的文件按期按质提供； 催交和监控供货厂商设计、采购、制造进度计划； 设计状态，包括设计文件批复审核； 材料状态，包括分订单状态； 制造状态； 拖期原因分析； 检验和试验状态； 包装、标记和运输状态； 出厂文件准备状态； 备品、备件状态。 8 检验 EPC承包商和业主在检验工作中的工作协调关系可参考“项目采购分级管理职责矩阵” 业主检验人员的参与和确认不能解除EPC承包商对产品质量的任何责任。 业主有权在供货过程中下达停工令，如果当业主发现问题没有被解决的情况下。 EPC承包商应确保业主检验人员能够自由进出EPC承包商、及其供货厂商、供货厂商的分包商办公室、车间，出席相关检验活动，获取与审查所有与检验有关的文件。 项目检验计划 根据项目采买协调程序，EPC承包商在采购准备阶段，应提交项目检验计划供业主审批。 EPC采购管理规定 第15页 EPC承包商根据业主批准的“设备、材料关键性等级划分”和EPC承包商的公司标准及检验、试验程序的规定，确定不同类型设备、材料的检验原则和范围，划分不同请购设备和材料（MR）的检验等级。 其中检验等级规定标准参考如下： 等级0 无需进行制造厂检验工作，只需要现场开箱检验(重要性等级IV级及其它)。  等级 1需要出厂前最终检验和放行单。  等级2需要参加详细检验计划中规定的过程中停止点的检验活动，参加出厂前检验工作，审阅出厂前厂商质量文件，发布放行单(重要性等级III级)。  等级3本等级在等级2的基础上，增加检验人员非定期地访问制造厂，对制造过程加以监控，对检验文件进行审核(重要性等级I 和II级)。  等级4在制造过程中，长驻制造厂(重要性等级I 和II级)。 检验进度计划EPC承包商根据请购单及订单制定检验进度计划，而且每2周更新一次，并将更新版提交业主。 计划标准格式参见：“检验进度计划” （SDCL1PROPP002B4）。 详细检验执行计划 每个订单签署后，根据这个订单的检验等级和详细技术要求，EPC承包商应对供货厂商提交制造、详细检验计划加以审查，制定详细检验行动计划，报业主审核后加以实施。 详细检验行动计划至少应包括以下内容： 制造检验流程、检验项目、检验标准、制造厂检验报告名称、EPC承包商控制点类型、业主控制点类型等等。 控制点分为以下类型 审核点：业主或 EPC 承包商检验员将审核有关材料、制造商自行检验、试验的纪录，确认其符合相关标准、规范和特殊要求； 随机检验：业主或 EPC 承包商检验员在对制造车间访问过程中作随机检验。 此检验一般涉及日常项的检查，目的是验证制造商对原材料的处理和加工、制造方法的有效性。 不需要事前进行通知。  目击检验：针对事先规定，要求必须有业主或 EPC 承包商的检验员出席全过程，或业主或 EPC 承包商的书面通知表示弃权才能进行的检验、试验项。 需要 EPC 承包商提前 7 天通知业主。 EPC采购管理规定 第16页  即时检验：与“目击检验”相似，只是以即时性为特点，如果业主或 EPC 承包商检验员不能按提前 7 天通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。  观察项：同“目击检验” ，仅适用于 API 标准的情况。 需要提前 5 天通知，但如果业主或 EPC 承包商的检验员不能按通知的时间出席，供货商可继续后续的工作。 预检会议 针对检验等1级以上的设备材料和其他业主或EPC承包商认为的重要的设备、材料，将安排于订单签发后4周内或开始制造前，召开预检会议。 对于检验等级为1级或2级的设备材料，预检会议也许可以通过电话的方式完成。 3级以上的则一定要在制造商办公室召开，有供货商项目经理、生产和检验负责人、EPC承包商检验协调员、检验员、业主检验员等一起参加。 在预检会议上，EPC承包商检验员将落实以下工作： 落实与制造商就检验工作的联系途径； 复核请购文件和订单的技术、质量要求、适用标准，验证制造商收到了所有文件，拥有最新的版本； 审核供货商将要提交的设计文件清单、质量计划、制造和检验程序方法等； 审核供货商分订单计划，了解其建议选用或已经选用的分供货商一览表； 审核请购文件和订单所要求的供货商人员的资历和培训情况； 审核强制的“目击检验”点，确认制造商已经理解，并向制造商解释业主和EPC承包商检验员的来访频率和监控范围； 向EPC承包商解释不符合项处理的申请和批复程序，不符合项处理申请单需向EPC承包商检验员提供一份复印件，并由EPC承包商检验员书面确认不符合项已经按照最终处理决定完成。 不符合项处理申请单和检验报告应编入交工文件； 向供货商解释和得到其确认，在未接到装运发行单之前不得发货。 将具体讨论设计、制造、检验、试验和运输计划，确定进度检测方法和报告制度等有关检验工作，明确各方责任人。 会议后，由EPC承包商发布会议纪要，经业主审批后，在离开制造厂之前，参与各方在会议纪要上签字。 然后，由EPC承包商分发给参与各方。 预检会议前3周，EPC承包商应将会议的具体时间及会议安排通知业主，以便业主安排人员参加。 检验的实施 检验员将按照检验执行计划和预检会议的纪要执行检验和试验。  “目击检验”前 5 日，承包商将通知业主检验、试验的具体时间和相关安排，取样 EPC采购管理规定 第17页 检验通知书由承包商提供。 业主在接到通知后 2 日内将是否派检验员参加检验的计划通知承包商。  业主检验员在实施检验后，将在检验、试验报告上签字作为见证。 EPC承包商检验员在实施检验过程中，通过下列文件证实其检验活动，并向检验协调员提交、备案。 中间/最终检验报告EPC承包商检验员在每次检验活动后发布检验报告，长驻检验员每周发布检验报告。 事故报告 EPC 承包商检验人员在检验过程中，发现制造厂有不符合项的情况，应向制造厂发布事故报告，待制造厂签字后，将事故报告作为中间/最终检验报告附件上报。  问题报告不用于不符点报告。 当项目质量经理认为问题报告中所列问题符合不符点情况时，项目质量经理将通知供货商发布不符点报告。  待 EPC 承包商检验员认为事故处理完毕后，将发布事故结束报告予以证明。 不符点报告 在制造和检验过程中，当任何不符点被发现时，供货商或 EPC 承包商的检验人员应对相关设备做出暂停的标记，应防止该设备被送入下一个制造环节。 同时 EPC 承包商检验人员应对供货商或其分包商发出暂停指令。  然后,供货商应立即准备不符点报告，指出不符点的具体情况，产生原因，及补救的措施。 供货商将不符点报告提交给承包商，由 EPC 承包商采购部门转发给质量控制经理及相关设计部门。  由 EPC 承包商相关人员审查和讨论供货商的补救措施，并针对不符点报告签署回复意见，发给供货商进行具体实施。  当不符点被认为是主要不符点(设备属于“主要设备和材料” ，不符点难以修复，必须变更相关的请购技术文件)时，EPC 承包商应将不符点报告的审查意见首先通知业主，待业主同意后，再由 EPC 承包商发给供货商进行具体实施。  当 EPC 承包商收到供货商不符点报告后 5 天内，应将不符点报告即时上报给业主，同时在不符点处理完毕后，也应及时通知业主。 放行单的发布在最终放行之前，EPC承包商检验员应至少完成以下工作： EPC采购管理规定 第18页  确认在检验执行计划中设定的目击停止点已经完成； 确认厂商交工文件（包括EPC承包商设计人员批准的变更申请单）的完整性，以及是否符合订单、相关标准规范和法规的要求； 确认合同要求的所有设计文价已经提交并被批准； 确认唛头是否符合要求及其正确性； 确认包装箱内实物与装箱单一致； 确认包装和运输准备工作的完备性，包括但不限于支撑、分隔和保护以防止运输造成的损坏，机械加工面、法兰面等等的保护，熏蒸证明，防水包装是否符合运输的要求。 具体见：《项目包装要求》(SHCC1PROPP006)；《项目包装、唛头和装船说明》 （SHCC1PROPP007）。  注明相关放行的指令“尽快运输”的基础上,“关键设备和材料”要得到业主的批准，方可发布放行单。 检验工作的分包 在得到业主事先批准后，EPC承包商可能将检验员的部分工作分包给外部提供专业催交、检验服务的机构，在这种情况下，订单下的执行计划将由EPC承包商的检验协调员负责编制，检验分包商的工作就是按项目检验执行计划具体执行检验业务，在第一时间向承包商检验协调员报告。 检验分包商的资格预审程序和确定程序与选择供货商的程序基本相同，其中更侧重于分包商对业主和EPC承包商工作程序的理解和过去的履约表现所给予的评价。 9 项目物流工作 项目物流准备工作项目EPC承包合同签署前，由业主对项目物流所做出的准备工作。 由业主对项目道路情况进行了统一勘查，具体内容见《道路勘查报告》 ，该报告仅供承包商参考，承包商使用该报告导致的任何问题与业主无关。 由业主确定了项目统一的运输保险，项目运输保险合同由神华煤制烯烃项目商务管理部提供（待议）。 业主将委托专门机构负责项目统一的清关代理，负责项目的清关和免税工作。 业主规定项目设备和材料的统一的交货条款为：EPC采购的设备和材料将交付到现场，只在最终安装和投料试车完成了EPC总承包合同要求的全部责任后移交给业主。 EPC采购管理规定 第19页 项目物流实施工作项目物流实施工作是指EPC总承包合同签订后，EPC承包商从物流计划到货物从供货商出厂到施工现场所涉及的各项具体工作，包括计划、包装、运输、清关支持、装卸、中间吊装仓储等多个环节的工作。 EPC承包商合同签署之前，长周期设备的物流管理工作由业主物流部门负责。 EPC合同签署之后，除合同有明确规定的内容之外，包括长周期设备在内所有的设备和材料的物流工作由EPC承包商负责，而业主物流部门只是协助EPC承包商进行必要的协调和连续监督工作。 EPC承包商将负责所有。