证券

不要急于回答 ， 一般停顿 34秒。  站在对方立场看问题；  鼓励对方的问题。 获取客户信息  洞察客户的真实需求  探明客户的反对原因 常见的客户反对理由可能包括 ：  对证券投资不感兴趣  证券投资风险太大  已经亏钱  必须保证不亏钱  没钱  没有时间  已经在其他公司 /朋友那里做  家人 /领导 /董事会不同意  公司路太远  对市场不看好，不想入市 

远程联网，这样的做法铺设费用高，施工周期长，无法移动，维护成本也很高。 而无线网络产品可以提供比专线更快、费用更低、安装使用更灵活方便的连接方案。 应用案例 某证券公司由于业务的扩大，需要在现有营业部的对面增加一个新的营业部。 由于中间有一条马路阻隔，无法将原有的布线延伸过去，因而采用了室外无线网络产品。 他们在原来的证券营业部大楼上架设了一个无线网桥天线发射装置

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会成员中，直投子公司的人员数量不得低于 二分之一 ，证券公司的人员数量不得超过 三分之一 ；投资决策委员会成员中的证券公司人员，应当限于证券公司从事风险控制、合规管理、财务稽核等工作的人员，不得有证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员；董事（包括董事长）、监事（包括监事长）、投资决策委员 会成员由证券公司人员兼任的，证券公司和直投子公司应当建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突；

证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）。 【答疑编号 2909040309】 『正确答案』 ACD 【 例 2 单选题】（ ）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 【答疑编号 2909040310】 『正确答案』 C 【例 3 判断题】对于无效投诉，证券公司和证券公司营 销人员没有必要对客户解释。 （ ） 【答疑编号 2909040311】 『正确答案』 B 三

以公司成长性为标准的设计的 风格指数 为例 按照市盈率和市净率指标将股票分为增长类和非增长类，之后按一定的权重构建指数。 (五 ) 技术分析为基础的投资策略 1. 道氏理论 1) 市场价格指数可以反映市场大部分的行为。 理论含义就是任何因素对证券市场的影响都体现在 股票价格的变动上。 2) 市场波动具有三趋势：主要趋势、次要趋势、短暂趋势。 为波浪理论打下了基础。 3) 通过对 交易量

进行法规知识、证券市场知识的培训 → 发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。 （二）保荐机构的内核：保荐项目 进入内核程序后，组织构建内核小组进行现场核查及材料审核。 （三）承销商备案材料 备案材料合规性审核要点 （ 3）是否按规定组织承销团。 “ 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应由承销团承销 ” （《证券法》之规定） （ 4）承销费用收取是否符合标准。

日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试；从 2020年 1月 1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；从 2020年 1月 1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。 截至 2020年年底，分别有 18 家内地证券公司、 12家内地基金公司、

】 『正确答案』 C 【例 2 多选题】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（ ）。 ，不能申报 ，不能撤销申报 ，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 【答疑编号 2909030203】 『正确答案』 CD （三）除权与除息（掌握） 需要进行除息与除权的情形 送股、配股、派息 除权、除息处理日期 在权益登记日（ B股为最后交易日）的 次一交易日 计算公式

，不需要进行必要的清算活动 ，仍具有部分业务活动的能力 A B C D 你的答案： 标准答案： a 本题分数： 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解 析： 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。 公司解散时，应当进行必要的清算活动。 公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。 5 H 股的发行方式是 ()。 A B C D 你的答案： 标准答案： d 本题分数： 分