与证券公司签订委托合同的证券经纪人(共8篇)

与证券公司签订委托合同的证券经纪人(共8篇)内容摘要：

协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。 第十六条 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算（即 【 】年【 】月【 】日至【 】年【 】月【 】日）。 合同期满，本合同自行终止，任何一方可以在合同期满前一个月内向对方提出续订合同，经对方同意，可续订本合同。 第十七条 本合同未尽事 宜，双方协商解决。 第十八条 本合同一式【】份，甲、乙双方各执一份，中国证券业协会相关部门和【 】各备案一份，具有同等法律效力。 甲方（公章）：乙方（签名）： 授权代表（签名）： 日期： _____年 ____月 ____日日期 :_____年 ____月 ___日 篇四： C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托 合同必备条款》解读课后测验 100分 C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读课后测验 100分 一、单项选择题 1. 按照《证 券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。 A. 二家 B. 三家 C. 四家 D. 一家 2. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（ ）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A. 客户投诉和纠纷处理 B. 应急处理 C. 责任追究 D. 异常交易和操作监控 3. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（ ）向客户传递证券公司统一提供的有关 信息和材料。 A. 证券公司执业支持系统 B. 公共互联网络 C. 新闻媒体 D. 私人邮箱 二、多项选择题 4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（ ）。 （本题有超过一个的正确选项） A. 与证券公司签订委托合同 B. 经执业前培训并测试合格 C. 与证券公司签订劳动合同 D. 参加协会后续职业培训 5. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人 委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（ ）。 （本题有超过一个的正 确选项） A. 计算依据 B. 支付方式 C. 计算方法 D. 支付时间 6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从 事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（ ）。 （本题有超过一个的正确选项） A. 勤勉尽责 B. 公平对待客户 C. 诚实守信 D. 客户利益优先 7. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 （本题有超过一个的 正确选项） A. 代理权限 B. 执业地域范围 C. 代理期间 D. 委托代理关系 8. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。 （本题有超过一个的正确选项） A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关证券类金融产品特征 C. 熟悉相关业务合同内容 D. 熟悉相关业务规则、业务流程 9. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（ ）行为。 （本题有超过一个的正确选项） A. 向客户充分提示证券投资的风险 B. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 C. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 D. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 10. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ ）。 （本题有超过一个的正确选项） A. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 B. 证券公司自行制作的研究报告 C. 来源于其他机构的研究报告 D. 与证券投资有关的信息 三、判断题 11. 中国证券业协会可对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪 人的执业行为进行监督检查。 （ ） 正确 错误 12. 在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 （ ） 正确 错误 13. 在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 （ ） 正确 错误 14. 在我国，业务水平高、执业能力强的证券经纪人，可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。 （ ） 正确 错误 15. 证券公司应当重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。 （ ） 正确 错误 篇五：《证券经纪人管理暂行规定》解读 答案 100 分 (附加其他题目及答案 ) 《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。 （正确） 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（ BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合 同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 证券经纪人须具备的职业条件包括（ ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登 记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出 机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。 （正确） 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（ B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。 （正确） 二、课程测验： 100分 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前 ，（ A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A、证券公司 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券公司法人所在地证监局 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ 60）个小时的执业前培训。 A、 30 B、 40 C、 50 D、 60 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（ AC）从事客户招揽和客户服务等活动。 A、公司员工 B、委托居间人 C、委托证券经纪人 D、委托保险经纪人 根据《证券经纪 人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（ BC）。 A、证券经纪人是自然人 B、证券经纪人可以使机构或者团体 C、证券经纪人是证券公司员工 D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ ACD）。 A、证券经纪人为证券从业人员 B、证券经纪人不属于证券从业人员 C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ AC）。 A、与证券经纪人签订委托合同 B、按照协会的规定打印证券经纪人证书 C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 D、对证券经纪人进行后续职业培训 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ AC）。 A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资 金村区等业务流程 D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ABC）相适应。 A、所服务的证券公司的管理能力 B、证券营业部的客户管理水平 C、客户服务的合理区域 D、证券经纪人数量 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ ABCD）。 A、制定有关证券经纪人的自律规则 B、组织或者办理证券经纪人的资格考试 C、有关证券经纪人的注册登记、证书 印制与后续职业培训 D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查 证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。 （错误） 1证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。 （正确） 1证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。 （错误） 1证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券 业协会注册登记。 （错误） 1证券公司委托的证券经纪人数量应与 证券公司的管理能力相适应。 （正确） 1证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。 （错误） ☆其他答题： 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于 (B)个小时。 ○ l0 ● 20 ○ 30 ○ 40 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是 ( ABC )。 （本题有超过一个的正确选项） ■证券经纪人与证券公司是委托代理关系 ■证券经纪人代理 证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 ■证券经纪人属于证券公司以外的自然人 口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是 ( BD )。 （本题有超过一个的正确选项） 口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 ■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 ■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在 执业过程中，禁止的行为包括 ( AB )。 （本题有超过一个的正。