江宁区股权投资基金募集方案-江宁基金募集方案

江宁区股权投资基金募集方案-江宁基金募集方案内容摘要：

有限公司 在江宁区设立 的 独立的基金管理公司 管理费率： %，按 基金实际到位资金按年度提取 业绩报酬： 基金投资收益超过 8%以上收益部分 18%为 激励酬金 基金募集 基金规模： 二亿 元人民币 出资安排： 基金分 三 期到位， 公司注册成立时首期到位资金为 基金规模的 30%，注册成立 6 个月内到位 60%，注册成立一 年内到位 100%。 发起人 股东： 南京市江宁区国有资产经营（控股）公司，出资 3000 万 15 元，股权比例 15%； 上海盛宇企业投资有限公司 ， 出资 3600 万元，股权比例 18%。 政府受托出资机构： 南京江宁经济技术开发总公司，出资 2400 万元，股权比 例 12%； 江宁 滨江 投资发展有限 公司，出资 2200 万元，股权比例 11%； 南京汤山建设投资发展有限公司，出资 2200 万元，股权 比例 11%； 社会募集方案 募集金额： 6600 万元， 33%股权比例 募集对象： 优先 面向江宁区 本地 具有独立法人资格的民营企业 ，如江宁区内资本无法募足， 则 可 引入区外资本，或在江宁区 政府同意的情况下，由盛宇企业增加投资比例 募集条件： 有实力的 ， 有信誉的， 且对股权投资基金有充分了解和认同 ，认可长期价值投资理念的 具有独立法人资格的民营企业。 须至少同时满足： 2020 年经审计的年度会计报表年末 净资产 不低于 4000 万 元人民币 ； 无不良 的 纳 税记录 ； 目前 在金融机构无 逾期 贷款。 认购比例 ： 每 一投资人 的认购股权比例 11%。 16 认购家数： 三家 认购期限： 认购截止日 2020 年 8 月 20 日 基金宗旨 立足 江宁，辐射全国， 打造一个有影响力的区域基金品牌， 在可承受的风险范围内，为股东创造最大化的 收益。 基金 优势 江宁是南京经济实力最强的区 ，经济发达，上市资源丰富； 江宁区政府高度重视，大力支持； 江宁区政府 受托单位 、管理公司及民间资本组成三方股东，最大程度上整合了相关资源； 管理公司盛宇企业管理能力出色，资信良好，有全国性投资网络，承诺与江宁基金分享区外投资机会。 业务定位 投资方向： 专注于非上市企业的直接股权投资 投资 区域 ： 原则上不限区域，但 优先选择江宁本地的优质企业，首期基金 中投资于江宁的比例不低于基金总规模的 60%。 此外，可与盛宇企业在全国范围内的优质投资机会共享。 投资对象： 主要投资 条件相对成熟的 拟上市项目，同时兼顾中早期项目的投资培育。 投资领域： 重点投资江宁区主导产业和重点扶持产业。 特别聚 17 焦于电子信息、汽车制造、电力设备与智能电网、新能源等已在江宁形成产业集群的主导产业，和现代物流、软件开发、装备制造等江宁区具有独特优势、并将重点培育、突出发展的优势产业。 基金 运营 模式 投资策略 ‚价值投资，长短结合 ，以短为主 ‛。 以企业有良好发展前景及具备上市意 愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目 为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期； 同时兼顾中早期项目的投资培育，在 整体收益得以保证 的前提下 布局业绩爆发点，获取更高的超额收益。 运营 原则 市场化运作： 根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则 ―― 尽责调研和客观评估， 以 为股东创造价值回报 为最高准则， 精心挑选真正符合投资标准的企业。 专业化管理： 直接股权投资专业性极强， 按照惯例， 基金的运营全权委托盛宇投资的专业管理团队 ，其他股东不介入具体管理工作。 本地 化操作： 盛宇投资组建一支专业团队， 扎根江宁， 专门负责江宁基金的投资。 科学化决策： 为提高决策的专业性、科学性 及独立性 ，基金借 18 鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，吸纳行业、法律、财务、证券等行业人士作为决策委员，作为最高投资决策机构。 严格的风险管控： 基金奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内，实现股东回报的最大化。 同业竞争禁止原则： 盛宇 企业不再受托管理其他以江宁区企业为目标的股权投资基金，江宁区政府也不再发起设立上述基金。 运作流程 （ 1）江宁区政 府引导并发起，吸引社会资金共同设立股权投资基金； 19 （ 2）将基金托管至各方认可的银行； （ 3）盛宇投资接受委托作为基金管理人； （ 4）盛宇投资执行从项目筛选到投资退出的一系列投资事务； （ 5）投资决策委员会根据投资建议进行投资决策。 基金的 投资决策 最高决策机构： 投资决策委员会， 投资项目 由 该投资 决策委员会审核且同意后方可实施，同时投资决策委员会通过的项目即可实施投资。 投资决策委员会设立及决策原则： 权利义务匹配： 对投资业绩负责的管理人股东及出资比例大的政府股东有权委派委员。 专业性： 决策 委员具备 项目研判所需 相关 专业知识与实践。 独立性 ： 没有任何一方 股东 可以单独决策实施投资。 投资决策委员会 构成 投资决策委员会由 7 名 决策 委员组成， 4 名常任委员， 3 名非常任委员， 其中 江宁 政府 受托出资单位 委派 2 名常任委员，基金管理人委派 2 名常任委员，其余 3 名非常任委员随机选自 江宁 政府和基金管理人共同推荐的专家库（包括法律、会计和投行专家）。 投资决策委员专家库设 12席位，从以下 6 方面人员中遴选： （ 1） 往届证监会发审委员；深刻把握发审要点，熟悉资本市场政策走向，拥有丰富的拟上市企业审核经验的； （ 2） 拥有丰富 经验的保荐代表人，首选任职于国信证券、华泰 20 证券、平安证券、招商证券、中信证券等国内知名投行的保荐代表，上述机构投行业务能力强，内审严格，保荐项目通过率高； （ 3） 资深律师，首选任职于国浩、锦天诚、君合等证券业务排名前列的律师事务所，具备证券从业资格，拥有丰富的改制、上市项目操作经验的律师； （ 4） 资深会计师，首选任职于立信、众华沪银等排名前列的会计师事务所，具备证券从业资格，并拥有丰富的改制、上市项目审计服务经验的资深会计师； （ 5） 资深基金经理，首选来自基金管理公司、保险公司、大型企业财务公司等在资本市场 具有号召力的大型买方机构的基金经理； （ 6） 和资深卖方行业分析师，首选任职中金、中信、申银万国、国泰君安等知名券商研究机构，最近两年排名前三，在资本市场拥有影响力的卖方分析师。 这样一个投资决策委员会委员组合，旨在形成完整的企业上市价值形成的服务链条，和投资的系统性风险控制链条。 决策委员从企业改制、上市保荐、发行审核、卖方推荐、买方估值定价等各个角度对投资项目进行评估，有助于基金管理人更精准的把握项目价值，全面预判项目风险，并形成有效解决方案确保基金在风险可控的范围内实现最大化的投资回报。 决策机制 投 资决策审核会须 5 名以上（含 5 名）委员出席方为有效， 需 21 表决事项 获得出席委员 80%以上（含 80%）同意的视为通过。 这一决策机制的设计从制度上保证没有任何一方可以单独决策实施投资。 风险管控 同业竞争禁止原则：盛宇 企业不再受托管理其他以江宁区企业为目标的股权投资基金，江宁区政府也不再发起设立上述基金。 资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制，将资金托管在江宁区政府指定的银行，实现基金运作管理和基金资金管理的分离，托管人履行资金的保管和监督职能，从源头上控制资金运作的风险。 两层决 策机制：凡拟投资项目，先由盛宇企业投资决策委员会审核完善，然后提交江宁基金投资决策委员会决策。 定期的信息披露：盛宇企业每季度定期就基金运作情况向投资人做出报告。 专业化的投资后增值服务 ， 盛宇投资将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。 基金管理费用 管理费用用途： 包干基金 日常经营运作的开支，包括人员工 22 资、 房屋租赁及装修费用， 日常办公费用 、项目调研费用、聘请中介机构和专家费用、培训费用等 ，除此外基金不产生日常费用。 费率： 基金实际到位资金 的 %。 提取方式： 基金的委托管理费用 根据基金实际到位资金按年度 于年初 提取 ，如一年内资金分批到位，则按资金到位时间分阶段提取。 返还管理费 ： 基金清算时，如基金存续期间扣除基金管理费累计提取额后基金收益率为负，则盛宇企业以基金管理费累计提取额为限弥补上述投资损失。 基金盈利模式及成本费用 基金收益来源： 基金 主要投资未上市企业股权，通过对投资企业股权的转让、回购及 IPO 等退出后 获利。 江宁基金 对于基金未投资于股权投资项目的闲余资金将采取动态控制、 低 风险的投资方法，投资于国债、金融债、央行票据等 低 风险金融产品。 闲余资金的 低 风险投资可以提高整个基金的收益率。 基金收入主要来自三方面： （ 1） 股权增值收益； （ 2） 所投资企业分配的红利； （ 3） 闲置资金在国债、金融债、央行票据、新股申。