湘潭二大桥区棚户区ppp项目实施方案

湘潭二大桥区棚户区ppp项目实施方案内容摘要：

覆盖面积达到《城市道路绿化规划与设计规范》（ CJJ7597）标准 2 园林树木生长正常、完整美观、修剪合理 2 草坪及地被植物修剪整 齐，少杂草 1 绿地内无死树、杂树、枯死枝及废弃物 1 道路、管廊绿化养护产生的树枝、落叶等生化垃圾集中处理、堆肥使用 2 17 公共设施 4 排水 排水管路顺畅 2 排水管道无缝隙，导致渗水、漏水 1 排水管道无变形，接口无松脱现象 1 3 照明 照明系统运行 正常、维修及时（除电力故障外） 2 照明亮度足以照明相应的区间 1 4 其他公用 设备 道路交通公用设施如公交车站牌等无缺损 1 公用坐凳可以正常使用 1 公用电话亭可以正常使用 1 垃圾箱完整无损 1 安全管理 （ 12） 12 安全管理 在进行道路、管廊和园林养护维修作业前，根据道路、管廊和园林类型、交通情况制 定安全保障方案 1 形成定期进行道路、管廊和园林安全检查和维护的制度 1 从事养护维修特殊工种的人员，是持证上岗养护维修工作人员 1 养护维修工作人员按规定穿戴防护用品 1 在养护维修作业现场，配备安全管理人员现场监督 1 参加养护维修工作的人员接受安全技术教育，熟知各项安全操作规程 1 道路、管廊和园林养护维修现场内的沟 、坑、水塘等边缘设置安全护栏 1 进行道路、管廊养护维修时，设置安全警示牌；维护修缮时间合理，未对交通秩序造 成较大影响 1 养护维修现场采取封闭围挡施工 1 养护维修道路、管廊和园林时未造成市政公用管线设施发生破坏 2 18 道路、管廊和园林养护台账健全 1 环境保护 (7) 7 道路、管廊和园林的各种公用服务设施与周围景观环境相协调 1 对环境有污染道路、管廊和园林养护维修材料放在远离人居住的空旷的地点 1 道路、管廊和园林维修产生的渣土、余土及废弃物及时清运 2 道路、管廊和园林运营期间产生的噪声污染、废气、废水处理得当 2 对道路、管廊和园林内自然植被未造成影响 1 其他 10 10 对投诉问题及时处理 3 进行大规模维修前，与交通等相关部门沟通，制定合理的管理方案 2 使用者满意度在 80%以上 3 对政府部门的各项合理临时性任务和指令性任务按质按量完成 2 注： 、省、市出台具体考核办法或新的相关规定， 则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以 国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。 ，项目实施阶段需根据 PPP 项目参与方的协商结果及相关监管部门的意见等 多方因素综合确定。 19 根据上述考核指标，本项目制定了以下价格调整机制： 基础设施可用性考核满分 100 分。 基础设施可用性考核评 分在 90100 分范围内的，依据以下公式进行服务费调整： 可用性服务费调整模型如下： Pb * Pb (S * S ) B 其中： Pb* 为年度实际应付可用性服务费，单位万元； Pb 为年度计划需付基准可用性服务费，单位万元； S * 为基础设施可用性考核评分； S 为基础设施可用性考核基准分 95 分； B 为奖励或扣减金额单位基数。 考核低于 90 分的，扣除 5‟可用性服务费支付总额，并且 政府不给予竣工验收，责令相关社会资本返工；再次考核仍低于 90 分的，扣除 %可用性服务费。 2. 运维绩效服务费调整 基础设施运维绩效年度考核及临时考核满分 100 分。 运维 绩效服务费依据以下公式进行调整： Pon* Pon (Sn* Sn ) b 其中： 20Pon 为第 n 年运维绩效服务费。 Pon* 为第 n 年实际应付运维绩效服务费，单位万元； Pon 为第 n 年计划需付基准运维绩效服务费，单位万元； S n* 为第 n 年基础设施运维绩效年度考核及临时考核评分的 算数平均值； S n 为基础设施运维绩效考核基准分 90 分； b 为运维服务费奖励或扣减金额单位基数。 （二）项目投资收益水平 （ 1）符合国家法律法规规定； （ 2）符合地方政策规定； （ 3）边界条件界定清楚； （ 4）数据取值合理有据； （ 5）测算模型科学有效。 （ 1）政府每年需支付的财政补贴总额按如下公式： PVn=An+Pon * (n=1,2,3,„ ,12) PVn为项目运营期内每年支付的财政补贴总额； An为项目运营期内每年的可用性服务费； * （ 2）政府每年需支付的可用性服务费按如下公式计算： 21A B2 (B B1 ) * R  2 (1 i） A B3 (B B1 B2 ) * R (1 i） A B12 (B B1 B2 ...B11 ) * R (1 i） 12 E A1 B1 B * R (1 i) 2  3 (1 i） 3 A4 B4 (B B1 B2 B3 ) * R 4  ...... 12 E 为社会资本股权投资额； B 为债权融资总额，其中 B1为运营期第 1 年（即整体项目周 期第 3 年）的债权偿还额，以此类推„„ B12为运营期第 12 年（即 整体项目周期第 14 年）的债权偿还额； R 项目融资的利率，本项目融资利率为中长期贷款基准利率 （ %）上浮 10%，即 %； A 为可用性服务费，其中 A1为运营期第 1 年（即整体项目周 期第 3 年）的可用性服务费，以此类推„„ A12 为运营期第 12 年 （即整体项目周期第 14 年）的可用性服务费； i 为社会资本股权内含报酬率，本项目社会资本的股权内含 报酬率取中长期贷款基准利率上浮 20%，即 %。 （ 3）政府每年需支付的运维绩效服务费按运维绩效服务费 的调整公式确定。 （ 1）社会资本股权投资 本项目社会资本股权投资为项目自有资金的 70%，项目自有 资金为项目工程期初总投资的 30%。 本项目期初总投资为 万元，因而社会资本股权投资为 万元。 22年限 1年 2 年 3 年 4 年 5 年 6 年 7 年 8 年 9 年 10 年 12 年 年均可用性服务费 10412 12494 20824 26030 31236 41648 （ 2）债权融资总额 本 项 目 债 权 投 资 总 额 为 项 目 期 初 总 投 资 的 70% ， 即 万元。 （ 3）融资利率 融资利率上限为人民银行认定的同期贷款基准利率上浮 10%，即 %。 （ 4）社会资本股权内含报酬率 本项目社会资本股权内含报酬率上限为人民银行认定的同 期贷款基准利率上浮 20%，即 %。 （ 5）可用性服务费 根据前述公式，考虑到项目财政承受能力，可用性服务费以 运营期第 1 年为基准，第 23 年可用性服务费为第 1 年的 倍， 第 45 年可用性服务费为第 1 年的 2 倍，第 67 年可用性服务费 为第 1 年的 倍，第 89 年可用性服务费为第 1 年的 3 倍，第 1012 年可用性服务费为第 1 年的 4 倍。 具体测算出每年可用性 服务费见下表： （ 6）运维绩效服务费 项目公司提供的运维服务包括二大桥引线两侧的东西匝道、 桥头公园、双拥路 迅达路沿江风光带等基础设施的养护维护服 23 年限 1年 2年 3年 4年 5年 6年 可用性服务费 10412 12494 12494 20824 20824 26030 运维绩效服务费 300 300 300 300 300 300 合计 10712 12794 12794 21124 21124 26330 年限 7年 8年 9年 10 年 11 年 12 年 可用性服务费 26030 31236 31236 41648 41648 41648 运维绩效服务费 300 300 300 300 300 300 合计 26330 31536 31536 41948 41948 41948 务。 政府向项目公司支付运维绩效服务费用。 本项目涉及的运营 成本主要包括各项设施涉及到的人员工资、维护费用、管理费用 等，根据项目可行性研究报告，本项目初步估计年运维绩效服务 费为 300 万元。 （ 7）本项目主要收入为政府支付的购买服务费用，按照目 前的相关税收政策，项目公司需要交纳 6%的增值税， 7%的城市 建设维护税费， 3%的教育费附加， 2%的地方教育费附加。 项目公 司建设期支付的建设费用按建筑行业 11%的增值税计算增值税进 项税额。 项目测算未包含社会资本届时因取得服务费需提供的发 票费用，如发票为增值税发票，则其中由于政府方原因（如征迁） 造成的不能抵扣部分的发票费用由政府方届时另行支付。 （ 8）政府支付的服务费用 根据上述基本经济参数及测算方法进行计算，在运营期内 （ 2019 年为运营期第 1 年），政府每年需支付的服务费如下： 24 12 年共需支付可用性服务费 316525 万元、运维绩效服务费 3600 万元。 本次测算的服务费主要为政府决策提供参考。 政府实际支付 的服务费应以中标人所报的服务费用标准为准。 （ 9）投资收益水平 项目总投资 万元、利润总额 万元（含 财政补贴），项目总成本费用 万元、年均息税前利润 为 万元、总投资收益率为 %（不考虑相关税费）、 项目投资静态回收期 年（不含建设期）、项目全投资内含 报酬率 %，累计净现值 22233 万元。 社 会 资 本 总 投 资 万 元 ， 年 均 息 税 前 利 润 为 万元，投资收益率 %（不考虑相关税费），股权内 含报酬率 %，投资静态回收期 年（不含建设期），累 积净现值 19235 万元。 具体测算见附表 1 和附表 2。 （三）融资需求 该项目投资总额中约 30%为资本金。 其中，湘潭高新城市棚 户区改造有限公司作为政府方代表出资入股项目公司 20%；项目 剩余融资需求由社会资本负责完成。 政府方不提供任何抵押、担 保等增信措施。 项目总融资成本不高于 %（加权平均资本成 25 本），其中股权融资成本上限不高于 %，债务融资成本上限 不高于 %。 （四）改扩建需求 从目前了解信息，本项目暂无改扩建需求，政府方将来产生 改扩建需求，双方另行协商处理方式。 （五）期满处置 在项目合作期满时，项目公司将全部项目设施及相关权益， 按照项目合。