资本运营管理作业指引

资本运营管理作业指引内容摘要：

使 a） 被投资企业应于其股东会会议审议通过利润分配方案后 2 个月内支付应分配给公司的股利。 b） 资本运营部 根据各被投资企业股东会决议制作股利分配明细表，转交 财务管理部。 c） 财务管理部 根据该表核查股利分配到账情况，并负责向未按时分配股利的被投资企业催缴股利。 . 股权投资信息管理 1） 为了能够及时掌握被投资企业的经营管理状况， 资本运营部 应建立公司股权投资信息档案。 被投资企业设立时形成的相关文件，以及企业存续期间涉及注册资本与股权结构变动、 董事会 与经理层的主要人事变动、对外投资与重大经营决策、利润分配等方面的信 息应及时报 资本运营部 备案。 2） 公司 董事会 有关投融资及相关事项的决议，办公室应于决议形成后 5 日内转 资本运营部 备案一份。 a） 被投资企业经登记机关批准成立后，必须向公司签发股权证明文件交 资本运营部存档。 b） 被投资企业登记成立后 15 天内，公司参与设立登记的经办人应将公司章程原件及盖有工商局备案章的章程复印件各一份，股东出资协议原件，营业执照、验资报告、税务登记证、企业法人代码证、 董事会 、 监事会 成员和总经理名单等文件的复印件报送公司 资本运营部 备案。 c） 被投资企业发生变更登记事项，应于完成变更登记后 15 日内，将前款规定的文件中 发生变更的部分交 资本运营部 备案。 3） 被投资企业股东会会议记录和股东会决议、 董事会 会议记录和 董事会 决议的复印件应于会议结束后的 10 日内报公司 资本运营部 备案。 a） 被投资企业年度外部审计报告或年度财务报告等文件资料，应于文件形成后的 10 日内报公司 资本运营部 备案。 4） 公司控股企业进行股权类投资，其投资批准文件，被投资企业设立及存续期间形成的文件，由公司控股企业办公室按照本办法规定的内容和时间要求，报公司 资本运营部 资本运营管理作业指引 编号： 版号： A/0 页码：第 7 页 共 13 页 备案。 5） 资本运营部 负责跟踪了解被投资企业的经营状况，分析公司股权投资的收益和保值增值情况，并定期提出分析报告 ，作为公司进行增资扩股、股权收购、股权转让或终止清算等决策的参考依据。 6） 资本运营部 根据股权管理工作需要，可以要求子公司报送本办法规定范围以外的文件资料，或到企业了解情况，被投资企业应予以配合。 . 附则 1） 本办法由公司 资产财务中心 解释。 2） 本办法自颁布之日起施行。 . 融资管理办法 . 总则 1） 为规范公司融资行为，加强融资项目的资金管理，确保公司融资资金使用安全和融资项目顺利完成，建立借、用、还良性循环机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规，结合公司的实际，制定本办法。 2） 本办法所指的融资，适 用于房地产开发公司（以下简称公司）及其控股子公司（以下简称子公司）因经营需要进行的基本建设融资，以及以货币、实物、无形资产、流动资产等向境内外其他单位的融资（以下统称公司融资），主要方式包括公司融资和项目融资等内容。 3） 融资管理包括以下内容： a） 业务渠道管理：主要包括研究、追踪国内房地产相关金融政策及竞争企业动态，建立、开发、管理和维护公司与国内外资本市场的业务渠道。 b） 融资决策管理：主要包括对公司备选投资项目投资决策意见进行归纳、整理，并据此策划、设计、制定公司项目结构性融资方案，提经公司 董事会 审定后，组织实施 融资工作。 c） 融资业务管理：主要包括研究国内房地产企业股权治理结构、实施过程及相关政策，探索、尝试公司层面融资行为可能性，并向公司 董事会 提交公司层面融资可行性研究报告，做好公司层面融资事务的技术支持及后续准备工作。 4） 遵循量入为出、可持续发展和综合平衡的原则，根据公司发展战略与生产经营策略、现实财务状况编制公司年度融资项目计划，经公司批准后纳入公司年度工作计划。 5） 公司年度融资项目计划主要包括项目融资安排、项目建设内容、年度融资规模、融资期限及现金流量计划等内容。 6） 公司融资管理的原则是建立健全科学的项目决策体系和责任制，保证融资持续性、资金使用安全性和项目按期完成，尽早发挥投资效益。 . 管理机构与职责 1） 资产财务中心 全面负责公司融资管理工作， 资本运营部 负责业务牵头管理工作。 2） 资产财务中心 的融资业务职责： a） 资本运营部 管理职责：  研究、追踪国内房地产相关金融政策及竞争企业动态，建立、开发、管理和维护公司与国内外资本市场的业务渠道；  会同 项目发展中心 对公司 董事会 审定的备选投资项目投资决策意见进行归纳、整理，同时据此意见策划、设计、拟订公司项目结构性融资方案，并报 资产财务中 资本运营管理作业指引 编号： 版号： A/0 页码：第 8 页 共 13 页 心 总 监，提经公司 董事会 审定；  根据公司 董事会 审定后的融资方案，实施非银行融资工作，配合 财务管理部 进行银行融资工作；  研究国内房地产企业股权结构、实施过程及相关政策，探索、尝试公司层面融资行为可能性，并向公司 董事会 提交公司层面融资可行性研究报告，做好公司层面融资事务的技术支持及后续准备工作；  配合公司 相关部门 对项目进行经济核算与成本控制。 b） 财务管理部 管理职责：  负责为公司融资工作提供必要的财务数据支持；  负责公司融资工作的税务筹划；  负责根据融资方案，实施银行融资工作，配合非银行融资工作；  负责对公司融资项目融资 资金实行全过程管理和监督。 3） 企业管理中心相关部。