反洗钱信息辅助核查平台用户使用手册

反洗钱信息辅助核查平台用户使用手册内容摘要：

“下页”将显示下一页的文档，直到末页为止。 “展开”和“折叠”按钮用于对分类信息的查询。 点击“展开”将显示所有分类中的信息，点击“折叠”将关闭已经展开的分类信息。 根据用户权限的不同，不同用户的界面上列出的菜单和功能按钮将会有所不同，同 时不同用户所能看到的数据也不同。 4 信息发布 辅助核查平台用户可利用信息发布功能实现消息的分类发布和反馈。 金融机构用户可以发布业务咨询、情况汇报等。 在发布信息时可以指定读者范围，接收人阅读后可进行回复。 信息发布查询 用户 点击系统左边功能树的“信息发布”，则右边出现所有按时间排序的信息发布列表； 用户 点击系统左边功能树的“信息发布”下的“分类消息”，则可以按照分类查看信息发布列表。 可以使用搜索、折叠、翻页、排序等查询操作，实现对信息发布的查询。 图示如下： 点击“主题”列中的主题，将显示信息的详细内容，图示 如下： 5 发布新信息 点击系统左边功能树的“信息发布”，点击右边左上角的“新建”。 将出现如下界面： 6 1． 在 “ 题目 ”输入项输入信息发布的标题， 必输。 2． 在 “ 分类 ”，选择信息的类别 ,必输。 3． 在 “ 内容 ”输入项输入信息发布的内容， 可选。 4． 在 “ 附件 ”输入项，点击“浏览”，选择发布的本地文件，可选。 5． 在 “ 发布范围 ”选择可以看此信息的用户。 在此有两种选择方式： （１） 、 选择用户类别：“全辖所有用户”，选择此项后，此用户所属外汇局下辖的外汇局和金融机构用户都可以看到此信息；“全辖银行管理员”，选择此项后，此用户所属外汇局所辖的 所有金融机构管理员用户都可以查看此信息；“直属上级局用户”，选择此项后，此用户直属的上级外汇局的所有用户都可以看到此信息；“全辖外汇局用户”，选择此项后，此用户所属外汇局的其他用户都可以看到此信息；“同级银行管理员”，选择此项后，与此用户所属外汇局同级的金融机构的管理员用户可以看到此信息；“所有上级局用户”，选择此项后，此用户所属外汇局所有上级外汇局的用户都可以看到此信息；“直接下级局用户”，选择此项后，此用户所属外汇局的直接下级外汇局的用户可以看到此信息；“全辖银行用户”，选择此项后，此用户所属外汇局所辖 的金融机构用户都可以看到此信息；“本分支局用户”，选择此项后，此用户所属外汇局的其他用户可以看到此信息。 （２） 指定具体用户： 若用户所属外汇局还有分支机构，点“辖属用户”按钮，出下如 7 下界面： 在列出的用户列表中选择发布对象，点“完成”将把选择的用户名列到发布范围中。 用户也可以点“通讯录”按钮，出现如下界面： 在通讯录中选择发布对象，点“完成”按钮将把选择的用户追加到发 8 布范围中。 所有发布对象都选择完毕后，点击“发布”功能按钮，将会发布此信息并返回到上一级界面。 若用户没有选择发布对象，则只有新统管理员和 本用户自己可以查看此信息。 修改已发布的信息 用户可以修改自己发布的信息，在信息详细情况查看界面中，点击“修改”功能按钮，可以修改此信息内容，图示如下： 9 如上图所示，修改各输入项后，点击“提交”功能按钮，将保存所做的修改。 删除发布的信息 用户只能删除自己发布的信息，也只有当用户在查看自己发布的信息的详细内容时，在功能按钮区会出现“删除”功能按钮。 点击系统左边功能树的“信息发布”或“分类信息”，将列出当前用户可以查看的最新消息列表，可以使用搜索、折叠、翻页、排序等查询操作，查找须删除的消息 ，打开该最新消息页面后，点击上端的“删除”按钮，实现对发布信息的删除。 答复发布的信息 在信息详细内容页面中，点击“答复”功能按钮，可以对此条信息做答复，图示如下： 10 输入主题、内容，若有附件可点击浏览按钮将附件引入答复中，所有输入完毕后点击“提交”功能按钮，将完成答复操作，并返回到上一级界面。 修改和删除答复的信息 在查看答复信息详细内容的页面中，用户可以修改和删除自己答复的信息，图示如下： 11 点击“修改”功能按钮，可以修改用户自己答复的信息（同“修改已发布的信息”）。 点击“删除”功能按钮，将删 除用户自己答复的信息。 转发信息 在信息详细内容页面中，点击“转发”功能按钮，可以将此信息转发给其他用户。 图示如下： 12 转发信息界面同发布新信息界面，选择发布范围后，点击“发布”功能按钮，将完成信息转发操作并返回到上一级界面。 13 反洗钱信息核查 辅助核查平台能够实现对反洗钱核查信息的核查与跟踪。 系统每日定时从反洗钱信息系统中将待核查信息抽取到辅助核查平台中，并根据安全策略发布到各金融机构用户。 金融机构 用户 根据实际核查的情况，应在辅助核查平台中进行反馈。 外汇局 应 在辅助核查平台中 对金融机构的 反馈 信息 作确认或不确认的操作。 外汇局 不确认的反馈信息金融机构应进一步核查，直到外汇局确认为止。 反洗钱信息核查的流程 反洗钱信息核查流程图如下： 反洗钱信息核查以金融机构核查开始，以外汇局最终确认结束。 金融机构核查 待核查的反洗钱信息 外汇局确认 外汇局确认的核查 外汇局不确认的核查 结束 开始 确认 不确认 14 核查流程描述如下： 最初，所有反洗钱系统中确定移交银行核查的信息都放在辅助核查平台中的“数据核查” “待银行核查中。 金融机构用户通过选择反馈情况、输入反馈详细情况（必要时加入有关附件），对核查的情况进行反馈。 所有金融机构最新反馈的信息都被移放到“数据 核查” “银行已核查”  “待外汇局确认”中。 外汇局用户通过选择确认情况，填写确认意见，进行“确认”或“不确认”操作。 根据外汇局确认的情况，系统把核查信息分别放到“外汇局已确认”和“外汇局不确认”中。 外汇局确认的反洗钱信息不需要再作核查，但外汇局仍有权把“确认”改为“不确认”。 对于外汇局不确认的反洗钱信息，需要金融机构继续核查，核查后的信息会再到“待外汇局确认”中，直到外汇局确认为止。 反洗钱核查数据的查询 点击“反洗钱信息核查”功能中的每一个菜单都将列出相应的反洗钱信息。 如下图所示： 其中“ 数量”之后的列用不同的图标来表示在核查中反洗钱信息的状态。 图标描述如下：白色小信封表示此文档是待银行核查的信息；红色小信封表示此文档是超期未核查的信息；白色打开的小信封表示此文档是待银行核查且银行已经接收的信息；红色打开的小信封表示此文档是超期未核查但银行已经接收的信息；红色叉号表示此文档是银行核查为有错的信息；绿色对号表示此文档是核查为正确的信息。 15 在有的列名称后面标有上下两个黑色三角形，这表示此列为排序列。 点击向上的箭头和向下的箭头可分别按列值做升序和降序排序（下同）。 可以使用搜索、折叠、翻页、排序等 查询操作，实现对反洗钱核查信息的查询。 点击核查文档编号将列出核查的详细信息。 查看待银行核查的反洗钱信息 点击系统左边功能树的“数据核查” “待银行核查”，将列出所有此用户可以查看的银行尚未核查的反洗钱信息。 查看银行已核查的反洗钱信息 点击系统左边功能树的“数据核查” “银行已核查”，将列出所有此用户可以查看的银行已经核查的反洗钱信息。 查看待外汇局确认的反洗钱信息 点击系统左边功能树的“数据核查” “银行已核查”  “待外汇局确认”，将列出所有此用户可以查看的银行已核查为有错待外汇局确认的反洗钱信息。 查看外汇局已确认的反洗钱信息 点击系统左边功能树的“数据核查” “银行已核查” “外汇局确认”，将列出所有此用户可以查看的银行已核查为有错外汇局已确认的反洗钱信息。 查看外汇局不确认的反洗钱信息 点击系统左边功能树的“数据核查” “银行已核查” “外汇局不确认”，将列出所有此用户可以查看的银行已核查为有错但外汇局不予确认的反洗钱信息。 注意：外汇局用户应注重查看“待外汇局确认”的信息。 金融机构用户应注重查看“待银行核查”、“外汇局不确认”的信息。 金融机构对待核查信息的反馈 金融机构用户点击系统左边 功能树的“数据核查” “待银行核查”，将看到其有权查看的银行尚未核查的反洗钱信息，选择需要核查的信息（点击待核查信息 ID），将列出此待核查信息的详细信息，可以进行反洗钱信息核查的操作，输入项的具体说明如下： 1. 选择核查情况，核查情况有“正常”、“涉嫌非法外汇买卖” ， “外汇交易金额较大”。 16 2. 在 “反馈详细说明”输入项输入核查的具体情况。 3. 必要时可以添加附件帮助说明。 输入完毕后，点击“保存退出”功能按钮后可完成核查操作，并返回到上一级界面。 图示如下： 如上图所示，在功能菜单区还有“通讯录”和“催办”功能按 钮。 “通讯录”用于快速查找与此错误信息相关的用户个人信息，“催办”用于通知相关机构的用户快速办理核查。 点击“通讯录”按钮，将列出所有与此待核查信息有关系的用户个人基本信息，方便与其快速联系。 图示如下： 17 点击“返回”按钮将返回到上一级界面。 点击“催办”功能按钮，出现如下界面： 系统自动创建了催办通知的标题和简要内容，可修改之，选择催办对象后， 18 点击“发布”功能按钮，将发布催办通知，并返回到上一级界面。 在其他地方，“通讯录”和“催办”功能按钮的作用都和这里类似。 外汇局对反洗钱核查数据的确 认 具有“外管核查员”角色的用户可以进行对金融机构核查的情况进行“确认”或“不确认”操作，填写相应的处理意见，通过外汇局和金融机构的多次互动操作，实现对数据的正确核查。 只有当金融机构用户对反洗钱信息做了核查以后，外汇局用户才可以核查过的反洗钱信息作确认。 外汇局用户打开需确认的信息页面，进行数据确认的操作，输入项的具体说明如下： 1．选择确认状态，确认状态有“确认并继续关注”、“确认 ”、“不确认”。 2．在 “确认意见”输入项输入确认的具体情况，长度不限，可选。 输入完毕后，点击“保存退出”功能按钮后可完成。