人寿保险公司反洗钱工作总结内容摘要：
求信息和文件的客户的身份资料与基本信息进行登记。 （ 1）全面记载客户身份信息、资料以及反映客户身份识别工作情况的各种记录和资料。 （ 2）全面收集该级客户每笔交易的数据信息、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。 （ 3）全面了解客户的资金来源、经济状况或者经营情况。 （ 四 ）内部审计计划： 《保险业反洗钱工作管理办法》 重申了保险公司应每年对反洗钱工作进行内部审计。 结合分公司的实际情况及分公司反洗钱领导小组要求 ，我公司 2020 年度反洗钱内部审计稽核计划，具体内容如下： 1. 审计领导小组 由分公司反洗钱 工作领导小组 统一负责全辖反洗钱内部审计稽核工作，各级机构负责人都要从思想上高度重视此项工作，并把这项工作纳入到机构正常的经营工作中去，确保此项工作不走过场；各级机构的财务人员 ， 在机构负责人的领导下按照分公司的要求开展此项工作。 2020 年度 北京公司 拟在 本部安排三 次反洗钱内部审计和稽核工作， 时间暂定 为 2月 4月审计对象个险部、团险部，5 月 8 月审计对象财务部、银保部， 9 月 12 月审计对象运营部、办公室。 反洗钱审计稽核涵盖 分公司运营部、财务部、各条业务渠道 、 办公室 等任何可能发生洗钱行为的各个工作环节。 ： 审计项目 审计内容 审计依据 一、反洗钱组织机构设立及报备情况 （一）是否成立反洗钱工作小组 《关于贯彻落实 反洗钱法 防范保险业洗钱风险的通知》（保监发【 2020】 11 号）第二条； 《 ⅩⅩ 人寿保险股份有限公司反洗钱管理规定》（ ⅩⅩ 寿发【 ⅩⅩ 】 177号）第六条 （二）是否将反洗钱工作小组的成立、变更情况及时向当地人行报备。阅读剩余 0%
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