工程项目投标报价决策研究

工程项目投标报价决策研究内容摘要：

合理性，这样既能及时 发现报价编制过程中的偏差，在扣除项目不可比因素之后，及时进行费用调整， 也可从宏观上控制基本造价，保证基本造价不会出太大的错误。 ②分折各项费用之间的比例关系：把预算造价的各项费用进行分解列表，分 析各顼费用之间的比例关系是否合理。 如有不合理之处，应追究原因并考虑适当 调整某些材料的审价、定额消耗或分摊系数等。 比如：分析直接费和管理费的比 例关系，劳务 费和材料费的比例关系，临时设备和机具设备费用与直接费的比例 关系，利润、流动资金、税金及其利息与总报价的比例关系，并判断报价的构成 是否基本合理。 ③分析单位工程的用工量和用料量：单位工程的用工量和用料量都有一个合 理的范围，参照同类工程的经验，扣除项目不可比因素之后进行比较，分析其合11 北京交通大学硕 +学位论文 ______________________ 工程项 H投标报价 理 论基碑 ④分析供货商和分包商的价格：有些特殊材料需要由业主指定的供货或指定 的分包商供货。 由于技术优势或地理优势等原因，供货商和分包商会报出比实际 价格髙的报价，决策时要多方比较，仔细分折，计算初步基本造价中这笔费用可 以降低多大的比例，并修正初步基本造价“ (3)预算造价的 动态分析 动态分析的过程主要可从以下几个方面来考虑： ①工期延误的影响：由于承包人自身的原因，如材料设备交货拖延、管理不 善造成工程延误、质量问题造成返工等等，承包人可能会增大管理费、劳务费、 机械使用费以及占用的资金和利息，这些费用的增加不可能通过索赔得到补偿， 而且还会导致误斯切款。 一般情况下，可以测算工期延长某一段时间，上述各种 费用增大的数额及其占总标价的比率，这种增大的开支部分只能用风险费和计划 利润来弥补。 ②物价和工资上涨的影响：计算报价时，要切实了解当地材料的物价水平和 工资水平，并根据实际 的情况预测其升降趋势和幅度，估计项目实施过程中可能 发生的材料、设备和工资价格的上涨系数，与初步基本造价中计算的材料、设备、 人工做比较，最后做出恰当的判断。 ③其他可变因素的影响：影响报价的可变因素很多，而有些是投标人无法控 制的，如贷款利率的变化、政策法规的变化等。 通过分析这些可变因素，可以了 解投标项目计划利润的受影响程度。 ④风险性的分析：风险性分析是指对报价时考虑不周或可能少估或低估一些有 可能存在的风险，包括施工中可能出现的质量问题和施工延期等因素能带来的损 失预测。 比如雇佣的当地工人如发生劳资 纠纷或因当地改变劳动法规而使承包商 增加工资将发生亏损，遇到国家政策和法规的调整导致材料和设备的涨价，以及 业主或监理工程师的习难而增加的返工损失等，不按时付款而增加贷款的利息等， 地质、气候条件等自然灾害而造成的损失等等。 常用的投标报价决策方法 投标报价基本理论模型方法 (1) Friedman 投标报价模型 Friedman 提出的模型被认为是投标理论中最重要的模型，他研究了政府机构邀 请同行业内的大量公司投 标争取承包合同，对承包合同感兴趣的各公司必须独立 提出报价，最低报价的公司赢得合同的承包。 Friedman 模型的正确性依赖于下面五 J 匕報文 _____________________________________ 工程項目投标报价理论 苹 础 12 个重要的假设： ①投标人的目标是期望利润最大 ②充分拥有关于其它投标竞争者的以前报价信息 ③竞争者的报价习惯、报价原则不会发生突发性的改变 ④竞争者根据具有不变参数的投标模式随机报价，即每个竞争者过去的报价 可看作一个分布中的随机样本 ⑤所有竞争者对任意合同的报价是统计独立的 Friedmn 指出竞争者的总数 n 与他们的意图、合同的规模等有关系， 因此可以 把以前的竞争者个数与响应的我方关于以前报价的成本估计绘成图，看二者是否 有显著的关系。 如果两者的关系是显著的，则我方的成本估计可从二者的回归议 程中获得竞争者的个数。 如梁考虑到成本较高的工程吸引较多的竞争者，那么对 任何特定的工程项目投标竞争者的总数 n 和我方成本估计 C 可能是线性关系。 因此 利用所有以前竞争者的总数和我方成本估计数据可建立二者的回归方程，进而利 用估计成本可依计竞争者的个数。 (2) HanssmanRivett 模型 Hanssman 和 Rivett 研究的是第一价格密封拍卖的投标问题。 模型中瑕设我方知 道有多少个竞争者准备投标，但不知竞争者是谁，与 Friedman 的不同之处在于最髙 报价者将获得拍卖品。 他们通过分析历史数据获得一个物品的估计价值 V与某个报 价、赢得该物品的概率 pOO 之间的直接关系，认为比率 r = 是一个 概率密度函数与 V无关的随机变量，近似服从对数一正态分布。 HanssmanRivett 模型的优点是通过减少参数的个数进而减少数据量的需求， 并给出了确定获胜概率的简捷的方法，因此在一定程度上改进了 Friedman 摸型，但 缺乏预测力。 (3 CaseyShaffer 模型 Casey 和 Shaffer 提出的模型本质上是 Friedman 模型的修改，一个修改是他们假 设了实际成本等于估计成本。 另一个修改是给出了两个不同于 Friedman 模型的获胜 概率计算公式。 对某个竞标环境，假设投标人面对的竞争者情况为：具体知道的 竞争者有几个，其他竞争者的个数和身份都不清楚。 CaseyShaffer 模型简化了 Friedman 模型，使用简便但其精确性较差，此外该模 型给出的获胜概率公式的正确性有待于进一步验证。 (4) Morin 和 Clough 模型 Morin 和 Clough 很好地改进了 Friedman 模型，提出了一种离散概率模型’并将 它编成了计算机程序（称作为 OPBID)。 这样承包商不必具备概率论和运筹学方 面的知识就可使用该程序确定标高。 他们的模型涉及到竞标环境中对最优标高率 13 _________________________ 工 gj^BRf 示报价理论基础 有重要影响的一些因素，如成本估计、标高、竞争者个数、竞争者的身份、承包 工程的类型等等。 MorinClough 模型支持 Casey 和 Shaffer 的观点，认为忽略实际成本和估计成本 之间的误差是合理的，模型中的其它假设基本上与 Friedman 模型的相同。 上述模型均是在概率模型的基础上建立起来的，是建立在对竞争对手过去投 标的有关资料和信息十分了解基础上的，在企业竞争情报掌握充分时会得到比较 理想的分析结果，这要求投标方必须拥有比较全面的企业竞争情报信息，并且假 定竞争对手的投标模式稳定不变。 但在事实上，由于这样或者那样的原因，投标 方在进行投标决策分析时并不具备完备的资料信息，况且竞争对手的投标策略是 随着市场环境及自身条件的变化而 变化的。 在这种信息不完备的情况下，上述的 决策方法就缺乏有效的处理手段，在实际决策中往往会产生较大的误差。 目前我国建设工程项目招投标制度中的中标方式总体可分为两类：一类是最 低价中标，另一类是复合标底中标。 因此，在我国目前更加常用的是最低价中标 报价决策模型和复合标底中标报价决策模型，下面分别进行说明。 基于最低价中标的报价决策方法 目前我国常用的投标决策有最低价中标和复合标底两种情况，最低价中标就 是在招投时，谁的报价最低就由谁中标的评标方法。 从理论上 讲，最低价中标是 一个较为完美的评标方法，它能最大限度地节约建设资金，加之方法简审易行， 目前多数招投标活动中都愿意采用此方法。 具体来讲，这种方法的优越性体现在： ①操作简单，谁的报价最低谁中标，简便的操作过程节省了大量的成本。 ②以报价最低的单位中标，降低了业主的投资成本，提高了业主的经济效益。 ③有利于提高施工单位的管理水平，引导企业进行技术改造，降低成本。 ④利于反腐倡廉，招标单位与施工单位间关系清楚，体现公平公正公开原则。 在工程项目最低价中标投标模型中，设有 n 个投标人，第 i 个投标人测定工程 成本为 投标报价为 Z^,， / = 1， 2〜《。 C,只有 i 自己知道，并且相互独立，假设投 标人均为理性的，若他中标则净效益为 i, c,， 否则效益为 0。 在招标博弃中，假 定所有有效投标人的项目方案均符合招标要求，最终结菜是报价最低者获得工程 承建权，因此对 i 个投标人的得益函数为： c b,bj kCi = ...(21) n 0, bb. u 人 b【， bj， c): ■lb京交通大学硕士学位论文 ___________________ T 程项目投标报价 理 论基础 上述得益函数的第一种情况是博弈方 i 标价低于另一 方中标的利益；第二种情 况是博萍方报价相同；第三种情况是博弈方 i 的报价高于另一方，对方中标，此时 利益为 0。 在报价博弃中，毎个投标人只知道自己对招标工程的个别成本，并不通晓其 他人对该工程的个别成本，只是对别人可能的个别成本有一个主观概率，所以是 不完全信息的静态博弃。 给定投标人 i 的个别成本 C： 和投标报价 /187。 ，则得益困数期望 值为 E{u,) = {bc)[\p{b,bj) ...(22) i*J 这里 bj 條 b! b!的概率， Yl 她 表示选择纯策略组织的各个概率 1*1 的乘积， Zv是投标人 J“的报价， （ 6C)是中标者的净收益。 投标人 i 面临的问题是使自己的效用最大化，即： max E{u,) = {bc)Y{p{bbj) ...(23) 1*1 当投标人选择 f； 时，他的价值为 (幻，均衡条件下的理性的投标人之间 相互博弈的结果是投标报价趋近于项目成本价，投标人越多，投标价格越接近项 目成本。 这种决定了投标报价的原则实际上反映了博弈方所面临的矛盾，那就是 标价越小中标机会就越大，但中标利益较小；而标价越大中标的机会就越小，但 中标收益就大 .因此，采取兼顾中标机会和收益大小的折中原则也就是成 本价加 上自己估计其他博弈方利润加价的一个比例来进行报价是这种摸式的最佳选择。 基于复合标底中标的报价决策方法 目前，多数交通工程、铁路建设等基础设施领域来用复合标底的方式进行评 标，目的是为在工程投标过程中能公开、公正、公平的竞争，保证工程质量。 复 合标底是指以某一标段的招标人所做的标底乘上一定权数 U所得乘值与各投标单 位的有效报价加权平均乘上相应的权重 (1U)所得乘值之和作为评标标底。 复合标底法的投标报价的具体数值由业主和投标雄位的报价共同确定。 因 此 在确定其具体数值时存在着业主和投标单位之间以及投标雄位之间的博萍，最终 在他们之间达到一种均衡，其过程的实质就是投标报价调整的一种循环过程，各 个投标审位都在根据自己掌握的对手报价的情况，不断调整自己的投标报价，使 自己的投标报价在投标竞争中处于有利的形式。 该种方法确定投标报价的基本思 路是每个投标单位在投标时都拫据对手的报价做出相应的调整，最终投标价格会 逐渐稳定于某点。 北京 交调大 学硕士学位论文 ____________________ 工程項 S 投标报价 理 论華础 15 与‚最低价中标法‛相比，该方法有如下优点：①可有效杜绝恶性竞争。 由 于复合标底 是通过计算公式得出的，而且如果某方报价过低则不得参与评标，故 有效地遏制了低价抢标、恶意竞争的现象。 ②工程质量等和验收标准得到保证。 同样是由于复合标底是通过计算公式得出的，而且评标组通过对投标单位投标文 件的评标价、施工能力、施工组织设计与管理、质量与安全保证措施、业绩和信 誉等方面进行综合评分，所以那些资质低、施工水平差的施工企业也将披淘汰出 局。 ③有利于合同的履行，能有效控制开发商和施工单位的 阴阳合同‛现象 但该方法是建立在每个投标单位都能准确估计业主的标底的情况下建立的， 在实际操作中，这种假设 发生的可能性很小，因此该方法也存在着一定的误差。 实际操作中可以聚用一个业主最有可能的最高标底和一个业主最有可能的最低标 底。 通过这两个标底分别确定相应的投标价格，最后再进行盈亏平街分析，即确 定保本点，再拫据在本次投标中预期的利润及上面分析得到的复合标底法所确定 的投标价格的变化范围即可确定正式的投标报价。 本文着重应用复合标底法对投标报价决策进行研究，后面的苐 4 章将详细论 述这种方法在投标报价决策过程中的运用》 3 工程项目投标报价的风险分析 本章在分析了影响建设工 程项目投标报价的各种风险因素和投标报价的风险 决策程序的基础上，利用层次分析法及模糊综合评价法对建设工程项目投标报价 中的风险因素进行评价，提出了建设工程投标报价风险因素分折体系，运用建设 工程投标报价对应于各种风险程度下的利润率计算公式，计算出了投标报价的风 险利润率，为承包商的最终报价提供决策支持，并用作者参与的一个具体工程实 例加以说明。 本章确定投标报价风险利润率的方法在投标报价实践中有一定的应用，后面 第 4 章将应用这种方法确定投标报价决策项目的风险利润率从而为最终报价的确 定提供参考作用。 因为这个 考虑到风险利润率的投标报价可以为后面最终报价的 确定起到很好的参考作用，要是后面通过报价决策模型计算出来的报价和这个报 价相差不大则说明。