中银国际证券有限责任公司关于公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告(编辑修改稿)

中银国际证券有限责任公司关于公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告(编辑修改稿)内容摘要：

管理有限公司 12 景顺长城基金管理有限公司 13 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 14 南方基金管理有限公司 5 序号 公司名称 15 鹏华基金管理有限公司 16 天弘基金管理有限公司 17 兴业全球基金管理有限公司 18 易方达基金管理有限公司 19 招商基金管理有限公司 20 中邮创业基金管理有限公司 （ 2） 10家证券公司 序号 公司名称 1 爱建证券有 限责任公司 2 长江证券股份有限公司 3 东吴证券股份有限公司 4 国金证券股份有限公司 5 恒泰证券股份有限公司 6 华泰联合证券有限责任公司 7 民生证券有限责任公司 8 上海国泰君安证券资产管理有限公司 9 西部证券股份有限公司 10 浙商证券有限责任公司 （ 3） 6家保险机构投资者 序号 公司名称 1 安华农业保险股份有限公司 2 光大永明资产管理股份有限公司 3 生命人寿保险股份有限公司 4 泰康资产管理有限责任公司 5 中国人保资产管理股份有限公司 6 中国人寿资 产管理有限公司 （二）申购询价情况 在《认购邀请书》规定的时间内（即 20xx年 12月 11日 13:0015:00期间）， 共有 15名投资者将《申购报价单》及相关文件以传真方式提交至保荐人（主承 销商），均为有效报价。 上述有效报价区间为 /股 /股。 保荐人 （主承销商）对所有有效《申购报价单》进行了统一的簿记建档。 经发行人、保 荐机构（主承销商）与律师的共同核查确认，除平安大华基金管理有限公司、兴 业全球基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司三家基金管理公司及控股股东 华数集团按 规定不需要缴纳保证金外，其他投资者均按照《认购邀请书》的规定 缴纳了保证金 600万元整，共计缴纳保证金 7,200万元，其中获配售的认购保 6 证金 3,600万元，未获配售的申购保证金 3,600万元。 有效申购报价的具体情况如下： 序号 投资者名称 每档报价 （元 /股） 每档累计申购金 额（万元） 是否足额缴 纳保证金 是否为有效 报价 1 浙江天堂硅谷久鸿股权投资合伙企业（有 限合伙） 8,000 是 是 2 海通证券股份有 限公司 7,500 是 是 3 摩根士丹利国际股份有限公司 7,350 是 是 7,400 7,450 4 泰康资产管理有限责任公司 14,370 是 是 5 华宝信托有限责任公司 7,350 是 是 6 平安大华基金管理有限公司 7,350 无需缴纳 是 7,350 无效档位 7,350 7 兴业全球基金管理有限公司 10,350 无需缴纳 是 8 长盛基金管理有限 公司 9,940 无需缴纳 是 9 太平资产管理有限公司 7,500 是 是 10 兵工财务有限责任公司 8,000 是 是 11 南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙） 7,567 是 是 11,600 12 国华人寿保险股份有限公司 7,350 是 是 13 华夏资本管理有限公司 7,350 是 是 14,700 14 上海胜福婴童用品投资中心（有限合伙） 7,350 是 是 15 北京泰腾博越资本管理中心（有限合伙） 7,350 是 是 另外，根据 20xx年 12月 28日公司控股股东华数集团与发行人签订的《华 数数字电视传媒集团有限公司（作为认购人）与华数传媒控股股份有限公司（作 为发行人）关于华数传媒控股股份。