期货从业资格法律法规考试复习资料(编辑修改稿)

期货从业资格法律法规考试复习资料(编辑修改稿)内容摘要：

结算报告。 （） 147. 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。 （） 148. 期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。 （） 149. 期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。 （） 150. 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。 （） 151. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整 改期限不得超过 30个工作日。 （） 152. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 （） 153. 为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。 （） 154. 期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。 （） 155. 人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。 （） 156. 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 （） 157. 某大学计算机专业的大三学生李寻欢（已成年）可以从事期货居间服务。 （） 158. 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。 （） 159. 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。 （） 160. 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。 （） 四、不定项选择题（本题共 10个小题，每题 2分，共 20分。 在每题给出的 4个选项中，有 1个或者 1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内） （一） 甲期货公司共有 10家营业部，现有净资产 5000万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000万元，该期货公司客户权益总额为 10亿元。 根据以上数据，回答下列问题： 161. 甲期货公司的净资本是（）。 162. 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。 163. 甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（）。 ，但结算范围受到一定的限制 164. 甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。 ，净资产由 4100万元降到 2020万元 130％ （净资本，营业部家数）为人民币 300万元 130％ 165. 如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（）措施。 （二） 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出 去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 166. 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 、期货从业人员 ，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 167. 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ ）。 168. 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 ，可以向有关主管部门申诉或者反映 ，可以向人民法院提起诉讼 169. 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应 当（）。 ，公开道歉 ，承诺不再从事违法行为 170. 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。 声明：本资料由 大家论坛 期货从业资格考试专区 集整理，转载请注明出自 期货从业资格 考试 信息，考试真题，模拟题下载 ，全免费公益性 考试论坛 ，期待您的光临。 答案与解析 一、单项选择题（本题共 60个小题，每题 0． 5分，共 30分。 在每题给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） I． [答案 ]D [解析 ]《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 2. [答案 ]D [解析 ]《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理 机构制定。 3. [答案 ]D [解析 ]《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公 司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年。 4. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例 》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。 5. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 6. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第十 七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 7. [答案 ]C [解析 ]《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场 所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2个月内做出批准或者不批准的决定。 8. [答案 ]A [解析 ]《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。 客户未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 9. [答案 ]B [解析 ]《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 10. [答案 ]C [解析 ]《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 11. [答案 ]D [解析 ]《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的 筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。 12. [答案 ]C [解析 ]根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。 13. [答案 ]D [解析 ]根据《期货交易所管理办法》第八条的规定， ABE三项均属于期货交易所的职责。 根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定， D项属于中国证监会的职权。 14. [答案 ]C [解析 ]参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。 15. [答案 ]D [解析 ]根据《期货交易所管理办法 》第八、十三、十四、十七条的规定， ABC三项均需要经证监会批准。 D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。 16. [答案 ]B [解析 ]《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前 10日通知会员。 17. [答案 ]D [解析 ]根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定， ABC三项均属于总经理的职权， D项属于理事会职权之一。 18. [答案 ]D [解析 ]《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货 从业人员资格的人员不少于 15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。 19. [答案 ]D [解析 ]《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的 50％，或有负债低于净资产的 50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 20. [答案 ]D [解析 ]《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5％以 上；（二）持有 5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5％以上股权的股东受让股权。 21. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。 许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 22. [答案 ]D [解析 ]《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20年；交易指令记录、交易结算记录、 错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。 23. [答案 ]B [解析 ]《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 24. [答案 ]D [解析 ]期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营 业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。 25 [答案 ]A [解析 ]《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。 26. [答案 ]B [解析 ]期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。 27. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 28. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3年以上经验，或者经济管理工作 5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。 29. [答案 ]A [解析 ]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或 者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 30. [答案 ]B [解析 ]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之．日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 31. [答案 ]B [解析 ]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资 格，应当提交 2名推荐人的书面推荐意见。