证券

总结 （ 2） 风险评估小组提交项目风险评估报告。 （ 3） 证券投资总部总经理召集由部门正副总经理、有关投资组负责人组成的部门投资决策会议，讨论研究报告和风险评估报告，对项目的价值和风险进行评估分析，初步作出投资决策并核定投资规模。 （ 4） 证券投资总部负责拟定重大投资项目的实施方案与资金使用计划，报分管副总裁、总裁审批后实施。 一般投资项目 决策原则上不需要经过部门投资决策会议讨论通过

的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务账上按照财务会计制度规定明确如实记载，包括不记入财务账或者做假账等。 由于商业贿赂名目繁多，无账可 查或账目虚假，具有极大的隐蔽性，给查处工作带来很大困难。 商业贿赂是违法行为。 商业贿赂排斥正当竞争，损害了其他竞争对手的利益，违反了诚实信用、公平竞争的经济道德准则，为我国法律所禁止。 (三 )反商业贿赂对证券行业的意义

理流程 需提供的现有流程清单 风险控制办公室 序号 流程编号 流程名称 1. 风险控制标准及指标体系建立流程 2. 自有资产监控流程 3. 文件评审流程 4. 风险报告编 制流程 5. 项目评审流程 6. 内核业务流程 需提供的现有流程清单 法律事务总部 序号 流程编号 流程名称 1. 合同审查流程 2. 法律意见出具流程 3. 监督执行流程 4. 聘请律师流程 5. 与分公司

工作站、网络设备、通讯设备应有备品备件，出现问题及时更换。 第三十三条 对服务器及其资源的管理： 对资源共享权限和 NTFS访问权限进行严格、有效的管理，不授予用户超出需要的权限，权限的设置必须有明确的依据； 制 定方案，对敏感资源的操作、系统登录情况进行定期或不定期检查，及时查看 L系统日志文件，对 ALERT相关日志提示作出及时响应； 提供远程访问和对外 WEB服务的服务器不存放敏感数据；

表达的意见并不构成所述证券买卖的出价或征价。 我公司及其所属关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券头寸并进行交易，还可能为这些公司提供或争取投资银行业务服务。 本报告的版权仅为我公司所有，未经书面许可任何机构或个人不得 以任何形式翻版、复制、刊登、发表或引用。 12 由于赛事报道增加了主要报纸的版面和发行期数，这种需求增长是刚性的。 20xx 年是体育赛事的“大年”，除奥运会外

（七）加大对中介机构的惩罚力度。 主承销商推荐发行的公司，如其完成发行后业绩即大幅下滑达 50％（即 “ 变脸 ” ），根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（证监发【 20xx】 48 号），除非有相反证据，基本可以推定主承销商未能实质履行尽职调查义务，因此规定适当扣减或暂停其通道。 三、新老政策的衔接 为保证新老政策的平稳过渡，对于已通过发审委审核、但不符合本

上市（ 1）境内上市公司作为第一大股东：尚不可操作，关键取决于上市部的意见。 （ 2）境外上市公司作为第一大股东：取决于境外是否有相关规定，审核 关注发行人的独立性、业务的相关性。 实际控制人在服刑期间虽然首发管理办法没有规定，但认为实际控制人的要求应比高管更为严格，因此，不符合发行上市条件。 合伙企业持股问题由于目前合伙企业开户问题尚未解决，因此，对于合伙企业 持有股份的公司申请上市

..................................................... 31 备注 ..................................................................................................... 常见问题 1. 投资者为什么要委托优质券商 进行理财。 目前，上市公司超过

客户经理达到晋级条件可以提前申请晋级，从而提前结束扶持期 二、业务主管标准 第十三条 业务主管的晋升与维持考核，需重视工作考评和素质考评。 素质考评指对其业务品质管理水平和个人品德、领导能力等方面进行的考评。 工作考评和素质考评不合格的，尽管业绩已达到条件，也不予晋升。 第十四条 对个别管理能力差、品行差、业绩差的业务主管，经营业部和分公司审核，可立即给予行政降级，不必等考核期结束。 职级

六 条 本规定自 发布 之日起 施行。 附表一： 20xx 年 月 营业部营销预算及执行情况报表 编制单位 : 营业部 单位：元 费用项目 上月份执行情况 本月份预算 上月各项费用计划 上月各项费用执行情况 费用执行情况说明 各项费用预算 编制说明 人力成本 人员工资 人员社保 养老 医疗 住房公积金 其它 小计 业绩激励 提成 开户奖 人力成本小计 0 0 变动费用 广告费 人才市场招聘