证券

投资者。 考点 投资风险 ： 保本基金有一个保 本期，投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证；保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间；尽管投资保本基金亏本的风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。 【精讲】（ 1）保本基金有一个 保本期 ，投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证。 如果投资者在到期前急需资金，提前赎回，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损

认购和证券认购。 （二）认购费用（佣金）及认购份额的计算 认购时按 1 元 /份计价。 认购费用 =认购份额 *认购费率 认购金额 =认购份额 *（ 1+认购费率） （例题请同学们自己学习， P61） 二、 ETF 份额折算与变更登记 （一） ETF 份额的折算时间 基金合同生效后， ETF 应在不超过 3 个月的时间内建仓。 建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的 1‰

）。 A．海富通收益增长 B．中银国际精选 C．南方积极配置 D．宝盈泛沿海 【答案】 C 【解析】 2020 年 10 月，南方基金管理公司成立了国内第一只上市开放式基金（ LOF）――南方基金配置基金。 我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。 A． 基金公司业务开始走向多元化 B．基金行业对外开放程度不断提高 C．基金市场营销和服务创新日益活跃 D．基金市场法律规范体系进一步完善

券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（ 2）在下列机构任职 的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司 5%以上股权的单位、证券公司前 5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（ 3）持有或控制上市证券公司 1%以上股权的自然人、上市证券公司前 10 名股东中的自然人股东、或者控制证券公司 5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；（

管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。 我国《证券 投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （三）基金托管人的职责 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册

司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时， 不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资 的行为。 三、证券投资基金托管人

成交率⑥“ 公开、公平、公正”原则 ⑬职能 具体：①提供证券交易的场所和设施②制定证券交易所的业务规则③接受上市申请、安排证券上市④组织、监督证券交易⑤对会员进行监管⑥对上市公司进行监管⑦管理和公布市场信息⑧中国证监会许可的其他职能 禁止：①以营利为目的的业务②新闻出版业③发布对证券价格进行预测的文字和资料④为他人提供担保⑤其他 ⑭证交所的组织形式。 ①组织形态。 公司制：以营利为目的

播业务。 乙方保留对 证券资讯频道 的全部知识产权和与之有关的一切权利。 第 9条 保密 除非法律有强制性规定 ,未经对方书面同意，任何一方均不得向任何第三方提供本合作协议副本、披露协议内容和在谈判及合作中获取的对方商业机密及与本合作协议、其附件的签署、履行有关的任何信息（合称“保密信息”），否则须承担法律责任和赔偿由此给对方带来的一切经济和名誉损失。 XX新影数字传媒有限公司 CCTV

考核指标的完成情况得出考评分数。 岗位职务占总分 30%，参考员工在营业部是否具有管理职能进行加减分。 营业部管理岗位 交易部经理 客服部经理 营销拓展部经理 年终绩效分配结构： 考核项目 岗位职级 年终考核 岗位职务 总分 权重 30% 40% 30% 100%

融指数挂钩的产品、购买信托产品等。 银行理财产品的流动性相对较差。 银行理财产品通常设定固定的投资期，部分银行理财产品虽可赎回，但需付出较高的成本。 银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者。 基金的投资起点比较低，相关的费用也较低。 银行理财产品信息披露程度一般不如基金。 基金在信息披露上对频率、内容和格式都有严格的规定，而银行理财产品信息披露的频率和透明度一般都不如基金。