一、计划管理工作流程、风险点及防范措施

一、计划管理工作流程、风险点及防范措施内容摘要：

度。 认真落实《天津市建设工程监管项目实行监督执法责任制（试行）》（建质安总〔 2020〕 75 号），按照“谁审批、谁负责”、“谁发证、谁负责”、“谁建设、谁负责”的原则，明确 水务 建设项目的 监管责任 ，加强 水务 工程质量安全监管，强化施工现场管理，严格 水务 工程建设规范标准，提高工程质量安全基础保障能力。 五、规范水务工程验收和结算环节管理，重点解决小合同、大结算，套取工程款问题 1严格工程验收和结算管理。 建立并实行项目验收查验规 19 范、参验 单位验收结果签认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度。 严格按照项目批准文件及时组织竣工验收，公示验收结果。 实行审计结算制度，未按规定办理财务决算编制和审批手续的，不得办理竣工验收。 加强外部监管机制建设，提高结算结果的客观性。 严禁不按工程质量法律法规、工程建设强制性标准、设计文件及合同要求进行验收；严禁弄虚作假，以虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价等手段套取工程款；严禁财务部门及人员拖延结算时间、以权谋私。 六、建立健全长效机制，从源头上防控水务工程项目建设廉政风险 1加强 水务 工程项目建设廉政风险防控教育。 把加强工程项目建设廉政风险防控作为党风廉政教育的重要内容，坚持教育在先、预防为主、开工先开课，认真抓好落实。 以党员、领导干部和关键岗位、关键人员为重点，针对岗位特点设定教育内容，着力抓好依法依规建设、工程招投标、廉洁自律等方面的专题培训。 运用廉政勤政 典型和工程建设领域案件，深入开展岗位廉政 教育、示范教育和警示教育，不断强化项目建设单位、主管部门及其工作人员的廉洁自律和岗位廉政风险防控意识。 1建立和完善 水务 工程项目建设廉政风险防控责任机制。 把 水务 工程建设项目廉政风险防控工作 纳入党风廉政建设责任制考核范畴，健全完善考核评价制度，严格奖惩和责任追究。 通过签订《项目合同》与《廉政合同》，落实“一岗双责”制， 20 把工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。 凡政府投资和使用国有资金的 水务 建设项目，在签订勘察、设计、施工、监理、采购等合同的同时，都要签订党风廉政建设责任书和《廉政合同》。 21 主题词 ： 水务工程建设 廉政风险防控 实施意见 通知 （共印 4 份） 抄送： 二〇一一年十二月二十三日 中共天津 市纪委驻市水务局纪检组 2020年 12月 23日印发 22 工程建设项目流程图、 廉政风险点及防控措施一览表 一、总流程图 前期工作阶段 建设实施阶段 竣工验收阶段 1．立项、审批 2． 招标、投标 3． 分包管理 4． 建设工程质量控制 5． 安全管理 6． 设计、规划变更 7． 资金管理 8． 竣工决算审计 9． 竣工验收 23 二、分项流程图和廉政风险点、防控措施一览表 （ 一 ） 立项、审批 计划管理工作流程、风险点及防范措施 计划管理工作流程图： （ 1） 投资计划下达： 项目初步设计（实施方案）已批复 建设投资已明确或市级以上资金 渠道 已 落实 经专家咨询论证 或 主管部门审核 项目入库 各主管部门根据工作需要和各渠道资金落实情况，从项目库中筛选年度的水务投资项目，经主管局领导同意后，提交计划处 计划处 综合平衡 后，编制出年度水务投资计划方案 经局党委会或局长办公会审议 确定年度水务投资计划总任务，并将具体任务指标分解、落实到责任单位和责任人 下达投资计划 符合相关专业规划的项目 24 （ 2） 投资 计划调整 ： 因 项目设计 变更、配套资金无法及时落实到位、拆迁征地等因素，无法完成 投资计划 由项目建设单位提出调整意见或申请，报项目管理部门 项目管理部门提出意见，报原投资计划下达部门 由原投资计划下达部门审核批准 调整年度投资计划 25 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 投资计划管理 投资计划下达 项目 责任 单位 ▲▲▲ 年度投资项目不属于项目库中的储备项目，却下达了投资计划； ▲▲▲ 基本建设项目初步设计（实施方案）没有正式批复，却下达了投资计划； ▲▲▲ 市级以上的项目建设资金渠道不落实，却下达了投资计划； ▲ 对符合计划下达要件的项目，不能及时下达计划。 ★★★ 对于不符合计划下达要素的项目，不得下达投资计划。 计划处 投资计划调整 ▲▲▲ 项目变更设计没有审批，就对投资计划进行调整； ▲▲▲ 因拆迁征地配套资金无法到位等原因，擅自调整计划； ▲▲▲ 建设单位没有申报调整计划，就对投资计划进行调整。 ★★★ 确保投资计划的严肃性， 对于不符合计划调整条件的项目，不得擅自调整计划。 26 天津市水务工程立项、可研、初设及设计变更审批流程图 申请人向市水务局 提出申请 送达申请人 组织专家组审查 专家组提出审查意见 设计报告修改完善 报告复审 同意立项、初设及设计变更行文批复 承办部门受理 权限外申请报批 27 廉政风险点及防控措施一览表 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 水务项目审批 立项 审批 项目 申请 单位 ▲ 工程建设的必要性是否符合流域综合规划及国家的有关规定。 项目的建设内容、规模、标准和估算投资是否符合国家有关规定。 审查环节是否骋请了有利益关系的专家。 ★ 对于不符合的项目一律不予审批。 按照国家有关规定核定项目内容、规模、标准和工程估算投资。 对有利益关系的专家严格执行回避制度。 规划处 可用性研究报告审批 项目的建设内容、地点与立项批复是否一致。 项目规划选址、土地预审、水保方案、环保、节能等配套审批文件是否齐备。 负责编制可行性研究报告的单位是否具备相应的工程咨询资质。 审查环节是否骋请了有利益关系的专家。 严格对照项目立项批复审核可研报告。 除特殊情况处，对配套的审批文件不齐备的可研报告不予审批。 对不具备相应工程咨询资质的单位编制的可行性研究报告不予审批。 对有利益关系的专家严格执行审查回避制度。 初步设计审批 负责编制初步设计的单位是否具备相应的设计资质。 初步设计报告、概算、图纸等设计文件深度是否达到规范要求。 项目建设内容与可研批复是否相符，总投资或总规模是否在可研批复的范围内。 审查环节是否骋请了有利益关系的专家。 严格对照可研批复进行初步设计审核。 对不具备相应设计资质的设计单位不予审批。 设计深度未达到规定要求的不予审批。 对有利益关系的专家严格执行审查回避制度。 设计变更审批 负责编制设计变更的单位是否是原设计单位。 设计变更内容是否符合规范要求。 变更投资是否在批复概算的范围内。 审查环节是否骋请了 有利益关系的专家。 严格对照初设批复进行设计变更审核。 对不是原设计单位编制的变更报告不予审批。 设计变更内容不符合规定要求的不予审批。 对有利益关系的专家严格执行审查回避制度。 28 小型农田水利工程立项、审批流程图 编报项目建议书 （区县水务局、财政局） 项目建议书审查 （市水务局会同市财政局） 提出 年度项目 立项意向 （市水务局 会同市财政局 ） 下达年度建设项目 投资 计划 （市水务局、 市财政局） 29 廉政风险点及防控措施一览表 立项、审批工作 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 政府投资项目审批 项目建议书审查 有关区县水务局 提出的必要性不符合国家和本市有关规定； 区县水利和财政部门正式行文上报； 、规模、标准和估算投资不符合国家和本市有关规定。 规定的项目不予审批； 政部门联合正式上报的项目不予审批； 和本市 规定核定项目内容、规模、标准。 市水务局、市财政局 年度立项意向和计划下达 ▲ 目纳入年度建设项目库； 立项意向和下达项目计划 ★ 律不纳入年度建设项目库； 、轻重缓急筛选项目。 30 节水灌溉增效示范项目立项审批流程图 国家发改委、水利部下达投资计划 环评批复文件（区县环保部门） 实施方案审查 （市发改委会同市水务局） 其他审批文件（其他部门） 实施方案批复 （市发改委会同市水务局） 下达项目年度投资计划 （ 市发改委会同市水务局 ） 区县自筹 资金落实 说明和相关 证明 （ 有关区县水务局 ） 编报实施方案 （区县发改委、水务局） 31 节水灌溉增效示范项目 廉政风险点及防控措施一览表 立项、审批工作 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 政府投资项目审批 实施 方案 审 查 有关区县发改委、水务局 ▲ 1. 项目 建设地点、内容与项目批复下达投资计划相差较大； 2. 项目规划、 环保等配套审批文件以及行业主管部门的审查意见等审批所需的其他审查文件不齐备； 实施方案的单位不具备相应的设计 资质 ； 、概算书、图纸等设计文件深度未达到初步设计规范要求。 ★ 达的投资计划批复。 ，配套审批文件不齐备 不予审批； 备设计资质或设计深度未达到规定要求的，不予审批； 市发改委、市水务局 32 农村饮水安全工程项目 审批流程图 国家发改委、水利部下达投资计划 环评批复文件（区县环保部门） 初步设计审查（市水务局 发改委等） 其他审批文件（其他部门） 初步设计批复（市发改委） 下达项目年度投资计划 （投资 主管部门） 年度建设资金的落实说明和相关证明（项目单位） 初步设计请示（区县发改委、水务局 ） 可行新研究报告审批（市发改委） 33 饮水安全工程 项目 廉政风险点及防控措施一览表 立项、审批工作 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 饮水安全工程项目审批 初步设计 审批 项目申请 单位 ▲ 性不符合国家和本市有关规定； 、规模、标准和估算投资不符合。