石化工程质量检查大纲第一册

石化工程质量检查大纲第一册内容摘要：

工报 告（施工许可证）， 文件是否在有效期 内 在列入年度固定资产投资计划且 具备开工条件后，分（子）公司 按规定编制建设项目开工报告， 报 工程部分管副主任审批。 《内控手册》“ 限 上工程项目管理业 务流程”第 条 重点检查 工程 发包 招标发包或直接发 包的文件及活动（ 查有关记录）是否 符合法律法规要求 ① 建设单位应当依法对工程建设项目的“勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料进行招标” 《招投标法》第三条 ~第七条 重点检查 ② 招标文件不得要求或者标明特定的生产工供应者以及含有倾向或者排斥的潜在投标人的其他内容。 《招投标法》第二十条 ③建筑工程依法试行招标发包，对不适于招 标发包的课直接发包；实行公开招标的，发包单位应当依照法定程序和方式，发布招标公告，提供招标文件；开标、评标，定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督；禁止将建筑工程 截肢发包；建筑工程实行直接发包，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质的承包单位。 《建筑法》第二节第十九 ~二十五条；《施工招投标管理》第三章第九~十八条、第四章第十九 ~二十三条、第六章第三十 ~三十七条 工程发包 ④建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准 确、齐全。 《质量管理条例》第九条 重点检查 ⑤不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。 《质量管理条例》第十条 合同管理 各类合同文件是否合法合规 发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘查人、设计人、施工人、监理人订立勘查、设计、施工承包、监理合同。 《合同法》第十六章第二百七十二条 ~二百七十六条 重点检查 合同管理活动（查有关记录）是否合规，是否对法律禁止项目进行了要求并检查 发包人不得将应当一个承包人完成的建设工程截肢成若干 部分发包给几个承包人。 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。 对各类合同应依法进行管理控制。 《合同法》》第十六章第二百七十二条 ~二百七十六条 重点检查 质量检查条款 与其他参建单位签署工程建设合同时，应增加在工程建设合同执行过程中，单位和个人应自觉接受中国石化工程建设质量监察的条款 石化股份建〔 2020〕 462 号 中国石化建〔 2020〕 486 号 重点检查 施工图审查 要求报审的施工图设计文件是否报审并得到审查批准 施工图设计文件未经审查批准的，不得使用 《质量管理条例》第是一条 重点检查 设备材料采购 采购和采购管理活动是否符合法规要求（查相关合同及采购活动的有关记录资料） ①按照合 同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。 《建筑法》第二十五条 抽查 ②保证建筑材料、构配件和设备符合设计文件合同要求。 不得明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件和设备。 《质量管理条例》第十四条 新技术、新设备新工艺、新材料是否符合现行强制性标准规定（查鉴定证明、合格证、进场验收记录等相关文件资料） ①工程建设中采用的新技术、新工艺、新材料应符合现行强制性标准的规定。 《实施工程建设强制性标准监督规定》第五条 抽查 ②工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料，不符合现行强制性标准规定的，应当由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证，报批准标准的建设行政主管部门或者国务院有关主管部门审定。 工程质量监督报监 是否完成了工程质量监督申报手续 在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。 《质量管理条例》 第十三条 重点检查 施工准备 是否组织了施工图会审和设计交底（查有关记录和会议纪要、会签文件） 建设工程开工前，分（子）公司组织进行设计交底和图纸会审，并形成会议纪要。 《内控手册》“ 限上工程项目管理业务流程”第 条 重点检查 是否组织了施工组织设计审查 ①分（子）公司核准工程项目的施工组织设计、重大施工方案和安全专项施工方案。 大型设备吊装方案报工程部组织专家论证，或报工程部相关处室批准委托分（子）公司组织专家论证。 《内控手册》“ 限上工程项目管理业务流程”第 条 重点检查 ②受理监理单位的审查意见报告文件 SH/T39032020 第 条 是否组织了监理第一次工地例会 由建设单位主持召开监理第一次工地例会。 SH/T39032020 第 条 重点检查 合计文件变更管理 对设计变更是否规定并进行了管理 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，没有经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自施工的，予以进行不良记录。 《不良记录管理》第四条第 4 款 重点检查 质量控制 工期进度及质量管理活动是否 符合法规要求 不得任意压缩合理工期。 建设单位不得明示或暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。 《质量管理条例》第十条 抽查 对建立人员资格、数量和专业构成及工作质量是否有要求并进行检查。 （查有关记录资料） 监理人员的资格、专业监理人员的数量和专业构成应满足工程监理需要。 项目监理组织对确定的质量控制点进行旁站、平行检验、巡视等检查。 GB503192020 第，SH/T39032020 第抽查 对总承包单位是否有项目管理目标责任书、有关计划，项目质量管理是否到位进行了检查。 （查有关记录资料） 总承包单位应与公司签订项目管理目标责任书、并编制《项目计划》、《项目策划》、《项目管理计划》、《项目实施计划》等，按照计划实施项目质量管理。 GB/T503582020 第、 、 、抽查 是否对质量事故实施了控制管理（查有关记录资料） 建设单位配备合或主持重大工程质量事故的分析处理 《事故调查程序》第十三、 十四条 抽查 是否对质量缺陷实施了控制管理（查有关记录资料） 对质量缺陷让步接收情况进行确认 《质量管理体系要求》 GB/T190012020第 条第 6 款 抽查 检测管理活动是否符合法规要求 任何单位和个人不得明示或暗示检测机构出具虚假检测报告，不得篡改或者伪造检测报告。 《检测管理办法》第十五条 抽查 中间交接 是否组织（或委托有关单位组织）“三查四定”检查并策划整改工作（查有关记录。 文件，必要时核查现场） 由建设单位（总承包单位）组织生产、施工、设计 、监理等单位按单元和系统分专业进行“三查四定” 《试车规定》第十四条第二款，SH/T39032020 第 条 重点检查 是否按规定组织（或委托有关单位组织）中间交接验收活动并完成交接手续（查交接记录和签认文件） 由建设单位组织总承包、设计、施工、监理单位按单元工程、分专业进行中间验收，最后组织总承包、设计、施工、监理单位参加的中间交接会议，并分别在工程中间交接协议书及附件上签字。 《试车规定》第十六条第四款 重点检查 勘察、设计单位 检查项目 检查内容 有关要 求 条款依据 检查方式 设计资质 核查相关资质等级证书是否与承担项目要求相符合，证书是否在有效期内。 ①从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。 《建筑法》第十四条，《质量管理条例》第十八条，《设计管理条例》第八条 重点检查 ②禁止勘察、设计单位超越资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。 禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。 《建筑法》第十四条，《质量管理条例》第十八条，《设计管理条例》第八条 职业人员资格 核查相关人员职业资格证书是否符合项目要求 ①未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。 《设计管理条例》第九条 重点检查 ②建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位，未受聘于建设工程勘察、设计单位的，不得从事建设工程的勘察、设计活动。 《设计管理条例》第十条 ③ 注册建筑师、注册结构师等注册执业人员应当在设计文件上签字，并对设计文件负责。 《质量管理条例》第十九条 合同管理 合同管理活动（查有关记录）是否合规，是否有违法行为 发包人不得将应当一个人 承包 完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。 对各类合同应依法进行管理控制。 《合同法》第十六章第二百七十二条 ~二百七十六 重点检查 安全责任 新结构、新材料、新工艺应用是否提出了安全措施建议（查有关资料） 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。 《安全管理条例》第十三条 抽查 施工准备 是否进行了设计交底活动（查有关资料） 设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明。 《质量管理条例》第二十三条，《设计管理条例》第三十条 重点检查 结构验收 是否按规定参加了主体结构等资质量验收（查相关记录） 设计单位应当参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收。 《监督导则》第 条第 2 款 抽查 设计文件变更管理 设计变更文件是否符合规定的签发程序（查相关记录） 设计单位应当签发设计修改变更、技术洽商通知。 《监督导则》第 条第 2 款 抽查 质量控制 是否按规定参加质量问题处理活动（查相关记录、文件） 设计单位应当参加有关建设工程质量问题处理。 《监督导则》第 条第 3 款 抽查 是否按规定参与工程质量事故分析并承担相应的责任或义务（查相关记录、文件） 设计单位应当参 与 建设工程质量事故分析，并对因设计 造成的 质量事故，提出相应的技术处理方案。 《质量管理条例》第二十四条 抽查 中间交接 是否按规定参与“三查四定”检查整改活动（查有关文件、记录，必要时喝茶现场） 参加由建设单位组织的 按单元和系统分专业进行的“三查四定”。 《试车规定》第十四条第二款 重点检查 是否按规定参加中间验收活动并履行交接手续（查交接记录和签认文件） 参加由建设单位组织的按单元工程、分专业进行的中间验收，并在工程中间交接协议书及附件上签字。 《试车规定》第十六条第四款 重点检查 施工单位 检查项目 检查内容 有关要求 条款依据 检查方式 施工资质 核查企业资质等级证书是否与承包项目要求相符合，证书是否在有效期内（含分包单位资质管理） 施工单位经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在 其资质等级许可的范围内从事建筑活动。 《建筑法》第十三条 重点检查 核查向相关人员职业资格或上岗资格是否符合项目要求 ①项目经理应由法定代表人 任命 ，并根据法定代表人授权的范围、期限和内容，履行管理职责。 大中型项目的项目经理必须取得工程建设类的相应专业注册执业资格证书。 《项目管理规范》第、 条 ②从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资格证书，并在职业资格证书许可范围内从事建筑活动。 《建筑法》第十四条 ③施工单位应当建立、健全教育培训制度， 加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。 《质量管理条例》第三十三条 核查电气、焊工特种作业人员操作资格或上岗资格，是否符合项目要求。