期货法律法规必考知识点总结内容摘要：
董事 最多可在 2家公司任 独立董事 1公司用 境外 人士任 经理层 ， =30% 1董事长、总经理、首席风险官不能履行职责， 找人代为履 行，3日 内报 派出机 构， 代履行时间 不得超过 6个月 1董事长、总经理 离任 ， 3个月内 交审计报告 证监会 和 派出 1设立 公司 、申请 金融经纪业务资格 2个月 风险报告 设立 营业部 3个 月风险报告 1证券公司保存业务凭据、单据 =5年 1证券公司 每半年 向 派出机构 报送 合规检查报告 发生 重大事件 ， 2日内 报 派出机构 1证券公司 合规 、 审慎经营的原则 执行： 介绍业务规则 、 内部控制 、 合规检查 等制度 1从业人员辞职、死亡等 10日 内报 协会 协会要惩戒从业人员 10日内 报 证监会 和 派出 1从业人员连续 2年未执业要参加后续培训 从业人员 自律管理 的具体 办法 由 协会制订 ， 证监会核准 2申请设立交易所 不需要交 （ 理事会、董事会、监事会以外的 ）高管及亲属的名单及简历 2公司借入次级债务可按规。阅读剩余 0%
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