期货从业法律法规考点总结(编辑修改稿)

期货从业法律法规考点总结(编辑修改稿)内容摘要：

金收取标准 页码： 9， 41；难易度：易；解析： 《期货交易管理 条例》二十九条、《期货交易所管理办法》七十、七十一条以上都正确。 21. 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公 开 的信息包括（）。 ABCD A： 受托从 事的介绍业务范围 B： 客户开户和交易流程、出入金流程 C： 交易结算结果 查 询方式 D： 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 页码： 110；难易度：易；解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位罝或者其网站，公开下列信息： （一 )受托从事的介绍业务范围； （二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； 三 )期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式； （四）客户开户和交易流程、出入金流程； (五 )交易结算结果 查 询方式； （六 )中国证监 会规定的其他信息。 22. 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员可以依法向（）报告。 ABCD A： 公司高级管理人员 B：公司董 事会 C： 中国证监会 D： 中国期货业协会 页码： 83；难易度：易；解析： 《期货从业人员管理办法》第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 机构应当及时采 取 措施妥善处理。 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 23. 为期 货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。 BD A： 进行期货市场分析 B： 进行期货交易 C： 解释期货交易的方式、流程及风险 D： 做获利保证、共担风险 页码： 110；难易度：易；解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条、十八条证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 24. ( )，应当妥善保存有关 期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 ABD A： 保障基金管理机构 B： 期货交易所 C： 证监会 D： 期货公司 页码： 29；难易度：易；解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条。 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障 基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 25. 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。 AB A： 应当依法裁定不得转让该会员资格 B： 不得停止该会员交易席位的使用 C： 无权采取强制措施转让该交易席位 D： 上述说法都不对 页码： 145；难易度：易；解析： 《最高人民法院关于亩理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条。 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。 人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。 26. 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。 ABCD A： 依据客户的要求支付可用资金 B： 为客户交存保证金 C： 为客户支付手续费、税款 D： 国务院期货监督管理机构规定的其 他情形 页码： 9；难易度：易；解析： 《期货交易管理条例》第 29条。 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： （一 )依据客户的要求支付可用资金； （二 )为客户交存保证金 ,支付手续费、税款； （三 )国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 27. 下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。 AC A： 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿 B： 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集 C： 保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用 D： 保障基金的 管理和运用遵循公开，合理、有效的原则 页码： 27；难易度：易；解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法 》 第四、五、六、七条。 保障基金的管理和运用遵循 公开，合理、有效的原则。 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 28. 一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。 ABD A： 指定下单人 B： 结算单确认人 C： 董事长 D： 资金调拨人 页码： 150；难易度：中；解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引》第七条。 一般法人投资者的指定下单人、结算单确 认人、资金调拨人 及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 29. 首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 ABCD A： 法律 B： 行政法规 C： 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 )的规定 D： 公司章程 页码： 86；难易度：易；解析： 《期货公司首席风险官管理规定》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 30. 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。 ABC A： 国家机关和事业单位 B国 务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 C： 证券、期货市场禁止进入者 D： 可提供开户证明材料的单位和个人 页码： 89；难易度：易；解析： 《期货交易管理条例》第二十六条。 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一 )国家机关和事业单位； （二 )国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三 )证券、期货市场禁止进入者； （四 )未能提供开 户证明材料的单 位和个人； （ 五）国务院期货监督管理 机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 31. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在（）之日起 10个工作 日 内向协会报告。 ACD A： 做出处分决定 B： 做出奖励决定 C： 知悉该从业人员违法违规被调 查 处理事项 D： 应当知悉该从业人员违法违规被调 查 处理事项 页码： 123；难易度：易；解析： 《期货从业人员执业行为准则》第三十五条。 期货从业人员受到机构处分 ,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调 查 处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调 查 处理事项之日起 10个工作日内向协会报告。 32. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。 BD A： 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 B： 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C： 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核 查 结果报告公司住所地中国证监会派出机构 D： 首席风险官应当按照期货交易所的要求对期 货公司有关问题进行核 查 ，及时将核 查结果报告公司住所地中国证监会派出机构 页码： 88；难易度：易；解析： 《期货公司首席风险官管理规定》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关 问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 33. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。 AC A： 非结算会员 B： 期 货业协会 C： 全面结算会员期货公司 D： 期货监管机构 页码： 96；难易度：易；解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后 ,期货交易所应当 及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 34. 以下关于全面结算会员说法正确的有（）。 ABCD A： 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险 B： 建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度 C： 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D：不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非 结算会员及其客户的合法权益 页码： 99；难易度：中；解析： 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知，第四十四条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理 金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合 法权益。 35. 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的有（）。 ACD A： 最近 3年内因违法违被撤销证券、期货从业资格 B： 品行端正，具有良好的职业 道德 C： 被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施 D： 最近 3年内受过刑事处罚 页码： 8182；难易度：中；解析： 《期货从业人管理办法》第 10条。 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请： （一 )品行端正，具有良好的职业道德； (二 )已被本机构聘用； （三 )最近 3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采 取市场禁入措施 ,或者禁入期已经届满； （五 )最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 ； (六 )中国证监会规定的其他条件。 36. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。 ABCD A： 予以抵制 B： 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 C： 及时按照所在机构内部程序向董事会报告 D： 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告 页码： 83；难易度：易；解析： 《期货从业人员管理办法》第十九条。 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的 ,期货从业人员应当予以抵制， 并 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 机构应当及时采取措施妥善处理。 机构未 妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 37. 下列属于全面结算会员期货公司的义务的有（）。 ABCD A： 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险 B： 应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突 C：应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非 结算会员客户的相关信息 D： 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全 页码： 99100；难易度： 中；解析： 考察 《 期货公司金融期货结算业务试行办 法》第四章监督管理的内容。 以上都属于全面结算会员期货公司的义务。 38. 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。 BC A： 为非结算会员提供结算业务服务 B： 代理客户从事期货交易 C：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非 结算会员及其客户的合法权益 D： 为客户提供结算业务服务 页码： 83；难易度：易；解析： 《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为： ()利用结算业务关系及由此 获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二 )代理客户从事期货交易； （三 )中国证监会禁止的其他行为。 39. 下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的有（）。 ABCD A： 期货公司董事长 B： 期货公司监事会主席 C： 期货公司独立董事 D： 期货公司经理层人员 页码： 72；难易度：易；解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格任职资格管理办法》第二十一、二十二条。 以上人员都是需要通过资质测试的。 40. 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）。 ABC A： 有关法律、法规、规章 等要求 提供的 B： 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调 查 取证的 C： 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D：从业人员对投资者服务结朿或者离开 所在机构后 页码： 120；难易度：易；解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条。 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开。