某证券公司财务顾问业务流程改进建议(ppt18)-财务综合(编辑修改稿)

某证券公司财务顾问业务流程改进建议(ppt18)-财务综合(编辑修改稿)内容摘要：

进行实地调查 进一步收集客户资料，并归入客户档案 存档 B 收取前期费用 A x财务顾问业务 资产重组财务顾问流程－ 立项与合同签订（续 ） 编号： GTJA－ MA— 01 6 7 收购兼并总部 财务顾问项目小组 收购兼并总部 风险决策小组 /部门总经理 UW1002 设计方案填写风险审核清单 审核，是否同意 将客户资料归档，作为潜在开发对象 与客户接洽，商谈方案 存档 审核，是否同意 协作客户实施项目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整体方案 项目方案 风险审核清单 是否需要出具财务报告 结束 是 否 根据经验判断 根据经验判断 同意，但要修改 4 x财务顾问业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施 编号： GTJA－ MA— 01 8 8 8 8 客户 收购兼并总部 财务顾问项目小组 证监会 起草财务顾问报告 审核，是否同意 财务顾问报告 否，修改 与客户接洽，商谈方案 是否通过 是 否 是 C 分管副总裁 审批，是否同意 否 是 是否通过 否 D 是 收购兼并总部 风险决策小组 /部门总经理 修改意见 风险分析 公司风控指标 x财务顾问业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施（续） 编号： GTJA－ MA— 01 9 9 9 刊登独立财务顾问报告 D 独立财务顾问报告 归档 起草项目 总结报告 项目总结报告 归档 收取后期财务顾问费 结束 收购兼并总部 财务顾问项目小组 财务总部 x财务顾问业务 资产重组财务顾问流程－ 项目实施（续） 编号： GTJA－ MA— 01 6 10 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 根据客户的要求而作出响应，是一种被动的服务方式。 • 本部门并没有开展正式的市场营销调研分析，也没有现成的市场营销调研分析成果可以利用。 • 本部门并没有正式的客户开发工作，也没有现成的客户开发成果可以利用。 • 在客户管理方面，对于属于公司 181个重点客户的机构，由母公司的大企业战略合作部负责基本信息收集整理，初步服务需求信息收集整理；对于在此范围以外的客户，由投资银行子公司负责收集客户的基本信息和需求信息。 • 根据行业资产重组的趋势，识别目标客户，对于目标客户，实行主动开发。 • 在进行客户开发时，若客户属于 181个重点客户的，由母公司的大企业战略合作部利用统一、规范的信息收集工具和关系开发管理程序进行客户管理。 • 对于不属于 181家重点客户的机构客户，投行子公司的市场开发部负责与客户直接接洽，向他们提供投行子公司的资信、业绩历史和业务能力等信息。 2 • 财务顾问小组收集客户资料和与项目有关的外部信息资料。 • 与并购、重组有关的外部信息（趋势、政策等）对资产重组业务非常重要。 未来的投行子公司可以委托母公司的研发部门收集这方面的信息，并定期将原始信息和分析结果反馈给投资银行子公司的财务顾问部门。 3 • 财务顾问小组根据（客户的）基本指标进行项目初选。 • 投资银行子公司财务顾问部门在根据资产重组趋势进行目标客户识别，并列出清单。 • 对于属于 181家重点客户的机构，财务顾问部门通过大企业战略合作部关注其基本指标信息（财务的和非财务的）。 • 对于不属于 181家重点客户的其他客户，投行子公司财务顾问部可以依照优先顺序，对潜在客户的各项指标进行关注。 x财务顾问业务 资产重组财务顾问流程（续） 编号： GTJA－ MA— 01 序号 业务流程现状 流程改进建议 4 • 客户未通过基本指标初选，就将其基本资料整理归档，作为潜在客户。 • 建立集中统一的数据库，收。