证券

月内作出核准或者不予核准的决定；基金管理人应自收到核准之日起 6 个月内进 行开放式基金的募集。 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过 3 个月。 基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 基金合同生效条件 ：基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；基金份额持有人不少于 200 人。

图8 波浪的合并与细分(三）波浪理论的应用及其注意的问题 （ 1）一个完整的上升或下降周期由 8个浪组成，其中 5浪是主浪， 3个浪是调整浪。 （ 2） 8 个浪可以合并成一个高层次的浪，一个波浪也可以细分成时间更短、层次更低的若干小浪这就是所谓的浪中有浪。 （ 3 ）波浪的细分和合并应遵循一定的规则。 （ 4 ）完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系。 （ 5 ）所有的浪由两部分组成 ——

6 国际收支包括 ()和 ()。 标准答案： a, d 6 反映变现能力的财务比率主要有 ()。 标准答案： c, d 6 以下说法中正确的是 ()。 标准答案： a, c 6 关于有效市场理论，下列叙述中正确的有 ()。 ，那么技术分析就是有用的 ，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场 ，任何专业投资者的边际市场价值都为零 ，仅运用技术分析来预测证券价格

20年 10月 证券投资与管理试题答案。

机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。 公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A． 20％ B． 30％ C． 40％ D． 50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的 对象 B．交易规模

金融机构在业务上有很多交叉。 但在不同的社会制度、经济基础和文化传统下，证券市场在金融市场中的地位各不相同。 在发达的资本主义国家，股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产，证券市场的交易覆盖了整个金融市场，是金融市场极为重要的组成部分。 而中国的金融市场从萌芽到初步形成，由于社会经济制度和文化传统的不同，出现了一种独特的格局，即证券市场并非一马当先，而是以银行同业拆借市场为先导，证券市场

XX 证券 // IsQueryBankMoney=0 //在进行券商转银行的操作之前是否先进行银行资金余额的查询。 0— 不进行， 1— 进行 QueryProxyStock=1 //是否查询代理帐号的股票。 0— 不查询， 1— 查询 SAccountForQueryBuyNum=1 //是否用股东账号请求可买数量。 0— 不使用， 1— 使用 TransferTimes=40

名。 有些步高债券的利率在整个寿命期内只升高一次，称为一次性步高债券（Single Stepup Note），如某债券在第1至2年内，其息票利率为6%，%直至到期就属于这类。 也有些步高债券的利率在整个寿命期内会调高多次，如某一8年期债券，第1－%，第4－5年为7%，第6－%，第8年升为8%就属于多级步高债券（Multiple Stepup Note）。 递延债券递延债券（Deferred

交易两种情况下的可赎回债券，发行人在哪种情况下会选择赎回。 假设息票利率为 8％、期限为 30年的债券售价为 1150元。 在第 10年可赎回，赎回价为 1100元。 其到期收益率与赎回收益率分别计算如下： 赎回收益率为 ％，而到期收益率为 ％。 项目 赎回收益率 到期收益率 息票支付（元） 40 40 周期数 20 60 最终支付（元） 1100 1000 价格（元） 1150 1150 

为可以立即得到本金加上溢价，从而获得高收益 b. 当利率较高时倾向于执行赎回条款，因为可以节省更多的利息支出 c. 相对于不可赎回的类似债券而言，通常有一个更高的收益率 d. 以上均不对 4）债券的到期收益率是： a. 当债券以折价方式卖出时，低于息票利率；当以溢价方式卖出时，高于息票利率 b. 所支付款项的现值等于债券价格的折现率 c. 现在的收益率加上平均年资本利得率 d.